Aline Reginato Email & Phone Number

Minha missão é capacitar os profissionais sobre temas relacionados a governança corporativa, gestão de riscos e compliance, essencialmente no mercado de capitais e no mercado financeiro.

Faço parte da iniciativa incrível do Insper e da BSM no curso de Market Surveillance. Minha missão é falar sobre prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo - da estrutura de governança corporativa a efetividades dos controles implementados pelas Instiruicoes.

Brasil

Fundadora e Idealizadora da iniciativa

- Consultoria em Governança Corporativa: permite as Empresas converterem princípios em recomendações objetivas, alinhando interesses com a finalidade de preservar e otimizar o valor da organização, facilitando seu acesso ao capital e contribuindo para a sua longevidade.- Consultoria de Gestão de Riscos Operacionais: permite o mapeamento dos processos e controles internos com a identificação da base de perdas internas, desenho e execução de planos de ações corretivos, redução de custos, dentre outros.- Consultoria de Compliance: permite realizar auditorias prévias e independentes, com foco na revisão e adequação dos processos internos com a consequente melhora no resultado da auditoria dos auto reguladores e na redução de custos e esforços internos envolvidos.- Plano de Continuidade de Negócios: desenvolvimento e implantação de planos de continuidade e contingência de negócios, gestão de crises com a avaliação e análise de impactos.- Assistência Prime: a assistência Prime vai além de disponibilizar uma equipe alocada na empresa. É um serviço que proporciona uma visão proativa e estratégica aos clientes garantindo a correção imediata das falhas e desvios identificados

Brasil

- Cursos realizados com a Anbima e- Cursos realizado com a B3

Principais realizações:- Reestruturação dos Departamentos de Risco, Compliance e Jurídico com a revisão da estrutura de processos e de controles internos da Corretora para atendimento das regulamentações aplicáveis, incluindo o Programa de Qualificação Operacional da BM&FBovespa.- Reestruturação do sistema de monitoramento de operações, incluindo controles de lavagem de dinheiro, front running etc.- Revisão dos padrões de governança corporativa, especialmente com a criação, implantação e divulgação de novas Políticas Internas relacionadas à gestão de riscos operacionais, de mercado e de liquidez.- Reestruturação dos procedimentos de controle e monitoramento dos riscos de mercado, de crédito e de liquidez da Corretora

Principais realizações:- Habilitação e registro da Instituição como Corretora de Títulos e Valores Mobiliários.- Criação e implantação do sistema de controles internos de informações financeiras, operacionais e gerenciais com o cumprimento das regulamentações aplicáveis. - Adequação e acompanhamento da estrutura de processos, procedimentos internos e maturidade de controles internos para atendimento aos requerimentos do Programa de Qualificação Operacional da BM&F Bovespa.- Criação e implantação da estrutura de controles internos para adoção do cadastramento eletrônico por Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários.- Desenvolvimento e implantação do Plano de Continuidade e Contingencia da Corretora observadas as exigências da regulamentação local e internacional.- Desenvolvimento e implantação das políticas de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro.- Implantação e monitoração dos controles de adequação à política interna de investimentos e às normas pertinentes (Chinese Wall, Front Running etc).- Elaboração e implantação de procedimentos e políticas internas para a adequação à legislação.- Estruturação de controles sobre novas operações e produtos (Home Broker, site institucional etc) com ênfase no controle dos riscos e nos mecanismos de rastreabilidade das operações.- Implantação da estrutura de Ouvidoria, atuando como Ouvidora.- Atendimento e acompanhamento de Auditorias Internas, Externas e fiscalizações de órgãos reguladores

Principais realizações:- Desenvolvimento e implantação das políticas de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro - Planejamento, desenho e preparação da estrutura de “Gerenciamento de Risco Operacional”.- Desenvolvimento, implantação e teste do Plano de Continuidade de Negócios da Corretora, incluindo identificação e descrição de processos, análise de criticidade, mapeamento dos riscos corporativos na validação das estratégias e recursos de contingência.- Implantação e acompanhamento dos controles operacionais dos colaboradores da Corretora para monitorar a adequação à política interna de investimentos e às normas pertinentes (Chinese Wall etc).- Revisão e elaboração de procedimentos e políticas internas.-Execução de testes de conformidade para detectar não enquadramentos às normas - Planejamento e execução da revisão no cadastro de clientes da Corretora para melhoria na qualidade do processo, das informações do banco de dados e dos controles de prevenção a fraudes.- Planejamento, desenvolvimento e acompanhamento de planos de ação para correção e melhoria de pontos de controle registrados pelas Auditorias externas.- Treinamento aos associados, por meio de palestras e apresentações sobre políticas e procedimentos da Corretora

Principais Realizações:- Revisão e elaboração de procedimentos e políticas internos das empresas do Grupo (Banco, DTVM e Asset Management).- Execução de testes de adesão aos controles internos.- Participação na estruturação e acompanhamento de operações de crédito para pessoas físicas e jurídicas, contemplando crédito para o setor público.- Iniciação e execução do processo de enquadramento dos fundos de investimento à Instrução CVM nº. 409, de 18/08/04.- Iniciação e execução do processo de enquadramento dos fundos administrados pela Máxima DTVM.- Análise e aprovação de prospectos, regulamentos e materiais de marketing dos fundos administrados pela Asset Management garantindo o cumprimento da política de divulgação de informações e a legislação pertinente.- Adequação das empresas do Grupo Máxima aos projetos de Cadastro Único do Sistema Financeiro Nacional (CCS) e Bacen Jud 2.0 (sistema de recebimento de ordens judiciais), ambos do Banco Central do Brasil.

Especialização Em Finanças

Mba, Direito Da Economia E Da Empresa

Bacharel, Direito