Ana Sala -Asistente De Gestión Email & Phone Number

Barcelona

Desde diciembre 2014:Gestión de equipo de 2 personas.-Elaboración del Manual de Políticas y Procedimientos de la ESI (empresa servicios de inversión) así como la revisión anual y la actualización de las políticas y procedimientos según normativa vigente.-Revisión de la diligencia debida para valorar el riesgo de los clientes en materia de PBCFT, elaboración del manual y actualización de los criterios de admisión.-Soporte a Dirección General y reporting mensual al Consejo de Administración sobre las novedades regulatorias y las propuestas de mejora tras la elaboración de los informes.-Revisión del plan de auditoría interna anual y de cumplimiento normativo para el Consejo de Administración y para CNMV.-Envío mensual, trimestral y anual de los datos de la Agencia a la CNMV.-Colaboración con auditor externo, con el experto externo de prevención blanqueo de capitales PBCFT, con el delegado de protección de datos LOPD y colaborado para el riesgo penal.-Implementación de la normativa de Mifid II.-Análisis de datos de evolución del patrimonio gestionado de 400 millones de euros y asesorado de 70 millones de euros a través de las herramientas de Sistema BIA y Excel.-Miembro invitada del OCI.-Coordinadora e interlocutora en las supervisiones de la CNMV. De febrero 2013 a diciembre 2014: Departamento de Administración. Responsable de la puesta en marcha y funcionamiento 100% del nuevo sistema informático BIA de Altersoftware, para la gestión de clientes y de activos. Objetivo cumplido en año y medio.

Barcelona

Gestión y administración del patrimonio inmobiliario familiar

02/02 a 10/10Departamento Operaciones-Back office. BarcelonaTécnico del Departamento de Operaciones-Back Office-Cálculo, control y liquidación trimestral de las comisiones a percibir por la comercialización de fondos de inversión de gestoras externas, tanto nacionales como internacionales.-Relación con las gestoras internacionales como Robeco, Goldman Sachs, Franklin Templeton y la plataforma Allfunds para la comercialización de fondos de inversión, revisión de las comisiones a percibir y coordinación de la firma de los acuerdos establecidos.-Control mensual del volumen de patrimonio gestionado tanto de clientes como de IIC´s, movimiento de valores y efectivo a nivel nacional y por oficinas, para el Departamento Financiero y Dirección. -Realización de los informes trimestrales (IPE) de las IIC´s y de los estados estadísticos de las IIC para la CNMV.-Cálculo y liquidación trimestral de comisiones de los 10 agentes externos por la colocación de los productos bancarios. 01/01-02/02 Departamento Banca Privada. MadridComercial júnior. Visitas a clientes, junto con el senior, con un volumen superior a 250 mil euros. Preparación de documentación con nuevas propuestas de inversión, informes de cartera y seguimiento de las inversiones.

Prácticas en los departametos de contratación, tesorería y Banca Privada.

09/00-10/00Prácticas en la oficina de representación en Londres en el área de Banca Privada.02/00-09/00Assistant del departamento de Banca Privada en Barcelona.

Diplomatura, Ciencias Empresariales

Programa Superior, Dirección Financiera Y Control De Gestión

Programa Superior, Gestión Patrimonial Psp