André Romano Email and Phone Number

Responsável pela constituição, administração, registro e manutenção dos fundos de investimento, clubes de investimento junto aos órgãos competentes (CVM, Anbid, SRF,SUSEP);Atendimento a demandas internas e de clientes externos (estudos específicos, requerimentos de auditorias, simulações, etc.).Elaboração e revisão de fluxogramas de processos, atualização e acompanhamento de matrizes de riscos e controle, assim como pela implantação de procedimentos;Adequação de normas corporativas, além de atuar na análise regulatória de Fundos de Investimento, mapeamento de processos e acompanhamento de normas, lavagens, suitability e cadastro;Vivência nas rotinas de atendimento e disseminação de leis e regulamentos, estudos de riscos e procedimentos e atendimento a auditoria interna e externa;Cadastro de carteiras, indexadores e títulos nos sistemas de controles internos;Cadastro e Elaboração de Contratos em operações da BM&F e Bovespa junto às Corretoras de Valores ;Redação e formalização de documentos societários pertinentes a Fundos de Investimentos;Condução dos processos junto à Receita Federal, controle de prazos e de atos societários e jurídicos;Análise e controle das regulamentações emitidas por órgãos reguladores (BACEN, CVM, BNDES, ANBIMA, B3, SUSEP );

Responsável pela elaboração e revisão de fluxogramas de processos, atualização e acompanhamento de matrizes de riscos e controle, assim como pela implantação de procedimentos, com foco na redução de custos;- Experiência no desenvolvimento de relatórios de auditorias, visando a adequação de normas corporativas, além de atuar na análise contratual de compliance, mapeamento de processos e acompanhamento de normas, lavagens, suitability e cadastro;- Vivência nas rotinas de atendimento e disseminação de leis e regulamentos, estudos de riscos e procedimentos antilavagem de dinheiro, prevenção e combate à fraude e auditoria interna e externa;- Normalizar politicas e procedimentos da empresa conforme necessidade da agencia reguladora(FSA);-Verificar e Criar açoes necessárias para garantir que o comportamento na organização atende aos padrões da empresa.

- Elaboração, administração e gestão de fundos de investimento para os segmentos Institucional, Varejo, Corporate, Empresas e Personnalité;- Aplicação das regras de compliance e política interna nos produtos de investimentos do Banco;- Responsável pela elaboração, análise jurídica e gestão de regulamentos, contratos de fundos e carteiras de investimento.- Redação e formalização de documentos societários pertinentes a Fundos de Investimentos;- Elaboração de Contratos para Fundos em operações da BM&F e Bovespa junto às Corretoras de Valores;- Inclusão e atualização de informações dos fundos de investimento junto aos órgãos competentes (CVM, Anbid, SRF,SUSEP);- Condução dos processos junto à Receita Federal, controle de prazos e de atos societários e jurídicos;- Reestruturação dos Fundos de Investimento para adaptação à Instrução CVM 450;- Análise, acompanhamento e controle das regulamentações emitidas por órgãos reguladores (BACEN, CVM, BNDES, ANBID, ANDIMA, BM&F BOVESPA, SUSEP e COAF),bem como acompanhando o processo de implementação;

- Redação de Petições para questões de Direito Civil.- Elaboração de Mapa de acompanhamento de processos em andamento.- Análise de Processos e Procedimentos judiciais e jurisprudência (Direito Civil e Tributário).- Elaboração e emissão dos relatórios de Análise e andamento de processos.- Consulta a publicações de interesse em Diários Oficiais.- Revisão de Petições, Contratos e Processos de Direito.- Pedidos de vistas em autos de Fóruns do estado de São Paulo (Capital/Interior).

Controle e Batimento das Operações e Caixa referente às operações de crédito e financiamento das agências físicas.