Bruna Mota Email and Phone Number

• Acompanhamento e monitoramento de operações financeiras no âmbito do agronegócio baseado em regulamentação local e global em vigor.• Análise de transações, operações e situações atípicas, com inclusão de análise de PEP's, mídias desabonadoras, restritivos, sanções internacionais e suspeitas de lavagem de dinheiro.• Realização de investigações e pesquisas sobre clientes, fornecedores e demais situações suspeitas usando sistemas e bancos de dados internos e externos. • Monitoração através do E-guardian ao PLD-FT.•Analise de produtos e serviços com foco em Lavagem de Dinheiro.•Mitigação de possíveis riscos inerentes à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.•Criação de dossiês e diligências acerca das análises.•Identificação de melhorias no ambiente de controle de PLD.•Auxílio no desenvolvimento e implementação de políticas e procedimentos, assim como dos mecanismos de acompanhamento e de controle de modo a assegurar a implementação e a adequação da política, dos procedimentos e dos controles internos de PLD.• Interação com gerentes de relacionamento.

• Execução das rotinas operacionais relacionadas à interpretação e análise dos alertas gerados pelo sistema de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo do Nubank.• Cumprimento de diligências regulatórias como: análise das movimentações financeiras e análise do cadastro de clientes (KYC).• Atuação na elaboração de relatórios de movimentações suspeitas ao COAF. • Autonomia para tomar decisões que impactam o cliente e o Nubank baseado nas políticas de AML.• Conhecimento das regulamentações específicas da área (tais como circulares 4.001/20, 3.978/20, leis 9.613/98, 12.683/12, 13.260/16, entre outras) e responsabilidade em aplicá-las em sua rotina.• Participação ativa da execução de projetos e iniciativas que envolvam impactos relevantes no Squad e na Tribe, engajando-se em projetos inerentes ao adequado funcionamento da operação.

• Elaboração de relatórios, mantendo evidências em dossiês de todo o processo realizado.• Efetuação de análise dos documentos cadastrais e societários. • Realização de pesquisa em fontes internas/ externas aprovadas pelo Itaú para garantir que o registro KYC incorpore os requisitos regulatórios locais e os Padrões de KYC Globais.• Parceria com a área de negócios para coletar informações/documentações a serem incluídas no registro de Know Your Client (KYC).• Garantia de registros concluídos dentro do prazo estipulado pela política interna.• Auxílio à equipe de AML na preparação, desenvolvimento, due diligence e encaminhamento de registros de KYC.• Avaliação adequada de risco quando as decisões de negócios são tomadas, demonstrando consideração especial pela reputação da empresa e salvaguardando o Itaú, seus clientes e ativos, promovendo a conformidade com as leis, regras e regulamentos aplicáveis, aderindo à Política, aplicando um julgamento ético sólido em relação ao comportamento pessoal, conduta e práticas de negócios.

• Revisão de transações em termos de lavagem de dinheiro.• Coleta de dados em fontes internas e externas.• Análise e identificação de riscos e novas preocupações de AML. • Revisão de notícias recentes, documentos judiciais, e white papers do setor público/privado. • Condução de pesquisas e investigações complexas de forma independente utilizando dados internos e externos.• Preparação de relatórios investigativos escritos e Relatórios de Atividade Suspeita (SARS), quando necessário.• Execução se investigações de due diligence em apoio às políticas e procedimentos para atender aos requisitos regulatórios internos e externos. • Tomada de decisão sólida e discrição em tomar decisões que mitiguem o risco corporativo em cada ponto de decisão ao longo da investigação. • Avaliação adequada de risco quando as decisões de negócios.

Responsible for the conduct of investigations related to the rules imposed to Herbalife distributors. Responsible for investigating the violations, those received by others distributors and the violation pro actively identified. Identify which type of ethical process relating to the infringement to protect the area of Marketing of the company as well as the distributors's business. notify the distributor responsible for the violation, clarifying the infringement, which standard will be applied, what is the risk for the brand and how the distributor must correct it. Undertaking research at internet looking for possible violations of the Rules of Conduct and Distributor Policies. All information located to the process are included in internal system, that can be verified globally, so, all reports are drafted in English.Responsável pela condução de investigações relacionadas às normas e condutas impostas aos distribuidores Herbalife, sendo responsável pela investigação às violações encontradas bem como as denúncias e identificar o tipo de processo ético referente à violação, para proteger a área de Marketing da empresa assim como o negócio dos Distribuidores Independentes. Execução de pesquisas em sites de busca e outros sites na internet, verificando possíveis violações das Normas de Conduta e Diretrizes do Distribuidor. Todas as informações localizadas para o processo são incluídas em sistema interno para que qualquer parte do mundo possa visualizar e acessar essas informações, desta forma todos os relatórios são em elaborados em Inglês.

Responsible for the conduct of investigations related to the rules imposed to Herbalife distributors. Responsible for investigating the violations, those received by others distributors and the violation pro actively identified. Identify which type of ethical process relating to the infringement to protect the area of Marketing of the company as well as the distributors's business. notify the distributor responsible for the violation, clarifying the infringement, which standard will be applied, what is the risk for the brand and how the distributor must correct it. Undertaking research at internet looking for possible violations of the Rules of Conduct and Distributor Policies. All information located to the process are included in internal system, that can be verified globally, so, all reports are drafted in English.Responsável pela condução de investigações relacionadas às normas e condutas impostas aos distribuidores Herbalife, sendo responsável pela investigação às violações encontradas bem como as denúncias e identificar o tipo de processo ético referente à violação, para proteger a área de Marketing da empresa assim como o negócio dos Distribuidores Independentes. Execução de pesquisas em sites de busca e outros sites na internet, verificando possíveis violações das Normas de Conduta e Diretrizes do Distribuidor. Todas as informações localizadas para o processo são incluídas em sistema interno para que qualquer parte do mundo possa visualizar e acessar essas informações, desta forma todos os relatórios são em elaborados em Inglês.