- Encargada de la planificación, organización y control de la administración de la agencia.- Desarrollo de nuevo negocios, gestión de leads y creación de propuestas para clientes potenciales.- Apoyo en la creación y desarrollo del plan de marketing de la agencia.- Gestión de base de datos.- Facturación y gestión de temas bancarios.- Gestión de R.R.H.H.- Elaborar el análisis económico - financiero de la agencia.

Encargada de velar que la Asesora cumpliera con todas las disposiciones legales que exige el ente regulador. Llevar a cabo el plan de Cumplimiento para la Asesora. Ser el enlace entre la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y la Asesora. Vigilar por el cumplimiento y la buenas práctica de la Ley de Blanqueo de Capitales, financiamiento del terrorismo; realizando los procesos de debida diligencia a los clientes dependiendo de su nivel de riesgo.

Velar en conjunto con el Oficial de Cumplimiento por que la firma de Asesoría de Inversiones y los colaboradores, cumplan con las disposiciones legales que exige la Superintendencia del Mercado de Valores. Apoyar en la elaboración y desarrollo de los Informes relacionados a la prevención de delitos de blanqueo de capitales. Seguir todas las normas, lineamientos y decretos, que regulan todos los procesos y normas de las firmas de asesorías de inversiones. Realizar en conjunto al Oficial de Cumplimiento, el proceso de Debida Diligencia para así conocer de una forma plena y certera a todos nuestros clientes y de esta forma prevenir que los servicios ofertados sean utilizados como medio para el blanqueo de capitales