Enrique Sojo Email & Phone Number

Mazaryk 29 Piso E3 (Polanco) Delg. Miguel Hidalgo México D.F.

Creación del área de Auditoría y Compliance, para atención de auditorías internas, de negocio y administrativas para asegurar la continuidad y constante mejora de la compañía; atención a autoridades en aspectos regulatorios IFAI, PROFECO, SAT.Miembro fundador del Comité de Auditoría para atención de temas para reporte a Consejo de Administración, CEO y a Inversionistas.Desarrollo de Indicadores de Operación, Productividad, Calidad y Gestión sobre áreas revisadas y puntos vulnerables de la organización para atención inmediata y resolución de puntos de riesgo.Identificación y Mapeo de Riesgos. Implantación de iniciativas de Control y Conducta en todas las áreas de organización, Línea de Ética, Código de Conducta, Anticorrupción y Conflicto de Intereses. Atención a despachos de Auditoría externos por revisiones Corporativas y visitas a unidades de Negocio.Desarrollo de Normatividad Operativa, Administrativa y Comercial para toda la organización.

Periferico 164 Lomas De Chapultepec Mexico Df

Inicio y desarrollo del puesto de Contralor Interno para atención y cumplimiento en la implementación de la nueva Ley Solvencia II en compañías de Seguros; implantación de acuerdo a la Circular (CUSF) y (LISF) de la Política y Procedimientos de la Contraloría Interna, Mapas y Matrices de control y checks de revisión en todas las áreas de la organización e informes a Dirección General y Consejo de Administración, Desarrollo de Normatividad para todas las áreas en etapa de implementación de acuerdo a Solvencia II.Desarrollo de las iniciativas para Cumplimiento dictadas desde el Corporativo en Munich Alemania en inglés para su aplicación y capacitación en español en toda la compañía: Anti-Money Laundery, FATCA, Sales Compliance, Antifraude, Anticorrupción, Línea de Ética, Privacidad de Datos, Código de Conducta y Whistleblowing, (Capacitación de las iniciativas en Munich Alemania).Reportando a Alemania en inglés y en México a Dirección General

Prado Norte, 550 Lomas De Chapultepec, México D.F.

Auditorías a Sucursales, levantamiento de ambiente de Control Interno en sucursales y corporativo, detección de áreas de oportunidad y de posibles fraudes, riesgos operativos, reputacionales, estratégicos y legales, elaboración de Políticas para Prevención de Fraudes, Auditoría Forense a Fraudes Consumados, Indicadores de Riesgo, Eventos y Operativos.Identificación y Mapeo de Riesgos, desarrollo de manuales de Políticas, Procedimientos, conducta y Ética, Desarrollo de normatividad para PLD y ley LFPDPPP.Oficial de Cumplimiento para Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD), ante la CNBV.Oficial de datos y cumplimiento ante CONDUSEF.BURÓ de ENTIDADES FINANCIERAS.Oficial de Seguridad y Protección de Datos (LFPDPPP).Oficial Representante de relaciones de Gobierno (CONDUSEF, CNBV, IFAI, PROFECO)

Diseño y desarrollo de modelos de Riesgos para evaluaciòn y calificaciòn para otorgamiento de lìneas de crèdito en diferentes productos bancarios; evaluaciòn de Control Interno, riesgos y controles asignados en las àreas de alto y medio riesgo en todo el banco, asì como de sucursales. Evaluaciòn de modelos de riesgo RCA y Self Asessment .

Tropicalización y adaptación de métodos y procedimientos de USA en México. Prevenciòn de lavado de dinero para Mèxico y USA. Mapas de cobertura para auditorias en México y sucursales en sur de Texas y Nuevo México. Forensic Audit por fraude en sucursales. Reporte directo en Inglés a Director de Auditoría en USA y en español a Vicepresidente en México

Creación del área de Auditoría Interna, Prevención de Fraudes y Métodos y Procedimientos, controles, informes ejecutivos y confidenciales, calendario de intervenciones, Sistema de Calificaciones y marco normativo para vigilar y controlar las actividades de toda la empresa, detección de deficiencias vía auditoria y su corrección por medio de diseño e implantación vía Métodos y Procedimientos, propuesta a través de Diagramas de Flujo y gráficos. Auditorias específicas en Áreas de Riesgo para Crédito al Consumo y Crédito Automotriz Detección de Áreas de oportunidad para riesgo crediticio en Consumo y Automotriz. Auditorias en agencias de autos y PLAN PISO. Análisis y Auditoría permanente a los procesos de créditos de los productos de la empresa, Consumo y Automotriz. Desarrollo de indicadores de operación, colocación, prospección, cobranza y gráficos por región. Entrega de reportes especiales a la Dirección General, vicios y costumbres, candidatos y prospectos para niveles superiores en la organización. Miembro del comité de Reglamentación y Mejora Continúa en la organización. Presentación a niveles Directivos de Informes de Auditoria, deficiencias en Control Interno y su corrección, Detección estratégica de Abusos de confianza y faltas de probidad y su canalización a las instancias correspondientes; Diseño y desarrollo del Control Interno, en toda la empresa, con Metodologia COSO. Creación del equipo de Auditoria, Métodos y Procedimientos y Prevención de Fraudes Equipo a cargo 4 auditores operativos, 2 Jefes de Prevención, 1 Auditor Administrativo, 1 Jefe de Auditoria y 2 Analistas de Métodos, para 48 Sucursales que conforman la red, Auditorias Forenses en caso de Fraudes en oficinas o sucursales.

Auditorias de activos en oficinas corporativas, Call Center, Oficina de Central de Análisis, 5 Oficinas Regionales; 8 Auditores regionales 1 auditor administrativo y 1 supervisor nacional a mi cargo.Participación en los procesos de mejora y adecuación para certificación ISO 9001:2000Cuadros de calificación por auditorias en los centros de negocios para asignación de incentivos y promociones; Elaboración de programas de trabajo para las diferentes intervenciones de auditoría en las áreas de empresa.

GERENTE CONTRALORÍA CIFRA-WALMART, S.A. DE C.V.Enero 1997 a Septiembre de 1999Logros: Planeación y Desarrollo de Proyectos de Planogramación y “Tienda Modelo”.Evaluación de gestión, comportamiento y operación de negocios con base en indicadores operativos y de gestión de todas las tiendas, centros de distribución, franquicias y comisariato del grupo.Diseño y desarrollo de Manuales de Políticas y Procedimientos Operativos y Administrativos para Tiendas de Autoservicio y Departamentales, Restaurantes y Franquicias.Evaluación de la calidad del servicio a clientes a través del proveedor “Impulsora de Ventas” manejando resultados del evaluador encubierto o “Mistery Shopper” para otorgamiento de bonos por desempeño o productividad.AUDITOR Sr. DE OPERACIONES Y COMPRAS CIFRA-WALMART, S.A. DE C.VMayo 1994 a Diciembre de 1996Logros:Cuadros de calificación por auditorías para asignación de incentivos. Detección de faltas de probidad por auditorías en negocios. Auditorías operativas y de cumplimiento a tiendas de autoservicio, departamentales, restaurantes propios y franquicias en toda la república.SUPERVISOR DE CONTRALORÍA METODOS Y PROCEDIMIENTOS (GRUPO CIFRA)Mayo de 1991 a Abril de 1994Logros:Implantación de Métodos y Procedimientos operativos y administrativos en unidades de negocio Aurrerá, Bodega-Aurrerá, Superama, Wal*Mart Sam’s , Restaurantes, Centros de Distribución y Tiendas Vips. .Elaboración de manuales de políticas, organización y procedimientos en negocios y franquicias.AUDITOR VIPS, S.A. DE C.V. (GRUPO CIFRA)Mayo de 1990 a Abril de 1991Logros:Auditorías a Restaurantes, Centro de Auditorías a sistemas de información, redes y equipos de cómputo en oficinas centrales y negocios