Eric Drolet Email & Phone Number

Laval, Qc, Ca

Région De Montréal, Canada

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. Chef de la conformité substitut pour BNI, lequel est inscrit à titre de gestionnaire de fonds d'investissement, de courtier en épargne collective et en planification financière. Pendant près d'un an, agir comme Chef de la conformité intérim pour BNI. Voir à l'instauration et au respect d'un cadre de la conformité à la réglementation (programme de conformité réglementaire), en vertu de la ligne directrice E-13, Saines pratiques commerciales et financières, du BSIF, et ce pour BNC et BNI. Assurer le respect des dispositions législatives par BNC et BNI, en vertu des lois sur les valeurs mobilières, de la Loi sur les banques, des lois sur la protection des renseignements personnels, des lois sur le blanchiment d'argent et des activités terroristes, des lois fiscales, etc.. Réviser la structure de gouvernance pour BNI, afin de se conformer aux exigences, notamment de l'AMF et du MFDA. Rédiger, réviser et présenter les rapports de conformité à la haute direction et CA de BNI et de BNC. Assurer la vigie réglementaire et la mise à jour des politiques et procédures de BNC et de BNI. Répondre aux organismes de réglementation (enquêtes, inspections, plaintes, congédiements pour cause, etc.). Négocier avec les régulateurs afin d'accepter de nouvelles façons de faire les choses et pousser les limites de la réglementation. Auditer et soulever des constatations auprès de diverses lignes d'affaires et les assister dans la réalisation de plans d'action. Collaborer à l'amélioration de l'efficience entre la première et la deuxième ligne de défense. Participer activement à la simplification des rapports au CA de BNI et de BNC. Coacher et encadrer des conseillers seniors, analystes et professionnels. Participer étroitement à plusieurs projets innovateurs technologiques à titre d'expert (NATgo, signature électronique, numérisation des documents, etc.). Rédiger et mettre à jour des manuels de conformité et procédures dans les secteurs bancaires et investissement

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. Analyser et surveiller les activités menées par les employés agissant pour le compte de Fonds d'investissement Royal inc. . Créer des formations sur mesure. Coacher les directeurs de succursale

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. Implanter des changements législatifs et internes aux politiques et procédures de Fonds d'investissement Royal inc. (FIRI), courtier en épargne collective. Former les nouveaux représentants en épargne collective . Supporter la clientèle de RBC et de FIRI