Florian Bergaud Email & Phone Number

Ville De Paris, Île-de-France, France

• Accompagnement juridique des adhérents de la CNCGP sur leurs activités de CIF, d’IAS, d’IOSBP et d’agents immobiliers (MIF 2, DDA, SFDR, Taxonomie, réglementation LCB-FT, loi Hoguet, réglementations propres aux.
• Réalisation de centaines de contrôles qualité par an, délégués par l’AMF aux associations professionnelles, pour l’activité de conseiller en investissement financier (contrôles sur pièces, analyse du contrôle sur.
• Rédaction et actualisation des procédures et des documents utilisés dans le cadre du parcours avec les clients au titre des différentes activités exercées par les adhérents de la CNCGP
• Veille quotidienne sur les évolutions réglementaires (Retail Investment Strategy, loi industrie verte, MICA, paquet législatif LCB-FT, FIDA, finance durable, …)
• Animation de webinaires ou de réunions d’information sur la conformité et participation à l’élaboration des formations continues obligatoires mises à disposition des adhérents
• Participation à des réunions d’information organisées par des acteurs de place ou par les autorités de tutelle (AMF, ACPR, TRACFIN)

Luxembourg, Luxembourg

• Conducted legal research on complex cross-border issues (particularly mergers and acquisitions)
• Ensured the thorough completion of tax returns (CIT, MBT, NWT) and tax provisions for Deloitte’s international clients (investment funds, holding company, financing company…).
• Provided legal advice to international clients on European tax regulations to prevent tax evasion (ATAD II with anti-hybrid rules, DAC 6 with disclosure of cross-border arrangement, IDLR) and ensure compliance with.
• Proficient in Luxembourg company law and tax planning arrangements.

Luxembourg

• Ensuring compliance with the Sarbanes-Oxley Act (2002), circulars issued by CSSF and group policies about the effectiveness of internal controls performed in order to guarantee an accounting integrity.
• Prepared and presented monthly and quarterly financial reports to ING Luxembourg’s CFO and to the Belgian headquarters team to describe deficiency checks conducted.
• Participation in the analysis and implementation of news internal controls to manage risks (separation of duties on manual payment accounts to prevent internal fraud, reconciliation of amounts, four eyes system...).
• Training a new employee and a new trainee on report elaboration, internal controls to performed and sharing knowledge about bank accountings standards / specificities (IFRS, Luxgaap, hedge accounting…).
• Collaborating with various internal collaborators in various services lines (Legal, Compliance, Finance, internal auditors…) on many different maters (e.g. handling dormant accounts of clients in compliance with.

Aurillac, Auvergne-Rhône-Alpes, France

Aurillac, Auvergne-Rhône-Alpes, France

• Rédaction de conclusions en droit civil, commercial et pénal
• Recherches juridiques
• Participation à une procédure de médiation.
• Assistance lors de rendez-vous clients

Master 2 (M2), Droit Des Affaires - Droit Du Financement Et Du Patrimoine Des Entreprises

Activities and Societies: Organisation d’un colloque sur la réforme du Droit des sûretés du 15 septembre 2021Droit bancaire et financier.

Master 1 (M1), Droit Des Affaires, Mention Assez Bien

Droit approfondi des sociétés et des groupements, Droit des régimes matrimoniaux, Comptabilité, Droit bancaire et financier

Licence De Droit, Droit Privé, Mention Assez Bien

Droit des sociétés, Droit du travail, Procédure civile, Droit civil, Droit spécial des contrats, Droit des sûretés