(Integración de UBS España a SB) - Revisión de las políticas y manuales en materia de PBC. Revisión de control framework para minimizar riesgo de blanqueo. Planteamiento de mejoras en los procesos de Onboarding, Ongoing y Screening. Gestión de equipo remediación KYC. Estudio volumétrico de la operativa para parametrización de escenarios y recálculo de umbrales de la herramienta de monitorización de transacciones AMLCheck. Informe de operaciones sospechosas.

Revisión periódica de Políticas y Manuales de Prevención de Blanqueo de Capitales. Manejo de Auditorías Internas e Informes de Experto Externo PBCFT. Elaboración de la agenda y presentación del OCI. Atención de todas las peticiones de información del grupo y reguladores. Gestión del Control Framework. Realización de análisis especiales y comunicaciones (F19) por indicios de blanqueo al SEPBLAC. Revisión y aprobación de PKR’s (Periodic Know Your Customer Review) para clientes de alto riesgo, analizando en detalle del origen de los fondos del cliente. Organización del plan de remediación KYC. Supervisión de la herramienta de monitorización de transacciones y de la realización del DMO. Revisión de la población de clientes sensibles (Negative News, PEP, SIAP, SCAP, NTBR, +50M) y seguimiento de las Due Diligence.

Revisión del cumplimiento normativo y de las políticas internas del grupo. Realización de controles de segunda línea sobre diferentes taxonomías: Suitability, Know Your Client, Product Risks, Anti-Money Laundering, Sensitive Clients. Elaboración de Minutes del Comité LRO y reporting al Comité Ejecutivo y atención a peticiones de información por parte del grupo. Gestión de requerimientos judiciales. Gestión de las herramientas de screening: Cosima Track/Detection y Factiva.

Análisis de riesgos sobre toda la línea de negocio de Gestión Patrimonial. Realización de multitud de controles de primera línea sobre diferentes taxonomías: Anti-Money Laundering, Know Your Client, Suitability, Product Risks, Cross-border Population. Revisión periódica de Key Procedural Control y gestión de las desviaciones solicitadas al órgano central. Supervisión de las alertas de AML gestionadas por el Front Office. Elaboración de la agenda del Comité de Riesgos y reporting al OCI. Formación de banqueros en materia de KYC y gestión de la remediación. Cálculo de métricas de riesgo individuales y gestión de OverWrites de los Client Advisor.

Middle y Back Office de la mesa de operaciones de renta variable de la Sociedad de Valores del Banco Popular. Procesamiento post-contratación de todo tipo de operaciones: SIBE, MAB, SEND. Control de las operaciones internacionales ejecutadas por brókers externos. Resolución de incidencias durante de la liquidación de las operaciones de los clientes. Asignación y envió de titularidades. Elaboración de informes de actividad para los Comités del Grupo y Reguladores. Envió de información a clientes institucionales, brokers, entidades liquidadoras y reguladores. Cálculo de corretajes, cuadre de los balances y contabilidad de la sociedad.