Responsável pela implantação das áreas de Compliance, PLD e Controles Internos na Torra SCD (Sociedade de Crédito Direto).

• Implantação e gestão das áreas de Compliance, PLD, Risco Operacional, Controles Internos e Ouvidoria, incluindo a estruturação de políticas, processos e procedimentos, com equipe direta.• Garantia de conformidade com leis e normativos.• Atendimento às demandas dos reguladores e supervisão de Auditorias internas e regulatórias.• Disseminação da cultura de Compliance e criação de treinamentos.• Elaboração e avaliação de testes de efetividade.• Controle dos procedimentos… Show more • Implantação e gestão das áreas de Compliance, PLD, Risco Operacional, Controles Internos e Ouvidoria, incluindo a estruturação de políticas, processos e procedimentos, com equipe direta.• Garantia de conformidade com leis e normativos.• Atendimento às demandas dos reguladores e supervisão de Auditorias internas e regulatórias.• Disseminação da cultura de Compliance e criação de treinamentos.• Elaboração e avaliação de testes de efetividade.• Controle dos procedimentos referentes à Prevenção à Lavagem de Dinheiro, como KYC, KYP, Due Diligence e monitoramento de operações com reporte das movimentações atípicas.• Elaboração e revisão de políticas e procedimentos operacionais.• Gerenciamento da atividade de Controles Internos com base na metodologia COSO e tratamento de reportes de Risco Operacional.• Administração do Canal de Denúncias e atuação nas investigações dos casos reportados.• Gestão do canal de Ouvidoria Interna e RDR. Show less

• Estruturação e gestão das áreas de Compliance, Risco Operacional e Ouvidoria com liderança e treinamento de equipe.• Atendimento à Auditoria e órgãos reguladores, como B3, CVM, ANBIMA e BACEN, incluindo SSM e SISCOM.• Acompanhamento de normas e legislações• Monitoramento e controle de Suitability.• Análise de conflitos de interesses e gestão de acessos físicos e lógicos, englobando a manutenção da Matriz de segregação de acessos.• Responsável pelo cumprimento da Política… Show more • Estruturação e gestão das áreas de Compliance, Risco Operacional e Ouvidoria com liderança e treinamento de equipe.• Atendimento à Auditoria e órgãos reguladores, como B3, CVM, ANBIMA e BACEN, incluindo SSM e SISCOM.• Acompanhamento de normas e legislações• Monitoramento e controle de Suitability.• Análise de conflitos de interesses e gestão de acessos físicos e lógicos, englobando a manutenção da Matriz de segregação de acessos.• Responsável pelo cumprimento da Política de Investimentos Pessoais e das Regras e Parâmetros de Atuação – RPA.• Manutenção do programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (PLDFT).• Gerenciamento dos processos de Due Diligence para mitigação de riscos em transações comerciais e parcerias.• Monitoramento do plano de contingência, incluindo testes de stress para avaliação de eficácia.• Execução de testes de controles internos para identificação de oportunidades de melhoria contínua.• Avaliação de demandas de Ouvidoria Interna, RDR e MRP.• Participação em Comitês internos e de reguladores com reporte de resultados à Diretoria Executiva. Show less

• Ponto focal na unidade São Paulo, oferecendo suporte direto à Diretoria e Gerência nos diversos assuntos da área.• Responsável pela análise de ofícios e comunicados de Reguladores, bem como elaboração e revisão de testes relacionados à PLD.• Coordenação das demandas de Auditoria e áreas auditadas.• Manutenção e atualização periódica de políticas e procedimentos.• Avaliação e resolução de casos de Ouvidoria, com propostas à Diretoria de Ouvidoria.• Elaboração de relatórios… Show more • Ponto focal na unidade São Paulo, oferecendo suporte direto à Diretoria e Gerência nos diversos assuntos da área.• Responsável pela análise de ofícios e comunicados de Reguladores, bem como elaboração e revisão de testes relacionados à PLD.• Coordenação das demandas de Auditoria e áreas auditadas.• Manutenção e atualização periódica de políticas e procedimentos.• Avaliação e resolução de casos de Ouvidoria, com propostas à Diretoria de Ouvidoria.• Elaboração de relatórios para a Matriz Global e atendimento de demandas internas. Show less

• Responsável pela execução de testes de controles internos, incluindo criação e acompanhamento contínuo dos planos de ação.• Suporte à Gerência em trabalhos de Auditoria e demais colaboradores, atuando como ponto focal em questões regulatórias na filial, minimizando deficiências de controle.• Atuação na implementação de melhorias nos procedimentos da área.• Substituição da Gerente de Compliance durante licença de maternidade.

• Gerenciamento de fundos institucionais, abrangendo projeções de taxas de administração e de gestão.• Efetiva análise e cadastramento de documentação para novos fundos em sistemas de controle.• Suporte integral ao time de analistas de investimentos para garantir operações eficientes.

• Atuação no projeto de construção da matriz de auditoria para os participantes do mercado, englobando a elaboração da metodologia, análise minuciosa das regulamentações e desenvolvimento de testes de conformidade. • Condução de auditorias em campo em Corretoras de Valores, avaliando uma variedade de temas, como Cadastro, Liquidação e Custódia, Administração de Carteiras, Ordens, Carteira Própria, Conta Erro, Conta Margem, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Integridade, Risco, Agente Autônomo… Show more • Atuação no projeto de construção da matriz de auditoria para os participantes do mercado, englobando a elaboração da metodologia, análise minuciosa das regulamentações e desenvolvimento de testes de conformidade. • Condução de auditorias em campo em Corretoras de Valores, avaliando uma variedade de temas, como Cadastro, Liquidação e Custódia, Administração de Carteiras, Ordens, Carteira Própria, Conta Erro, Conta Margem, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Integridade, Risco, Agente Autônomo de Investimento, Recursos Humanos, Tecnologia da Informação, Negociação, Clubes e Fundos de Investimento.• Elaboração de relatórios detalhados com a identificação de deficiências, bem como os respectivos riscos associados. Show less