Como analista de Compliance experiente com sólida compreensão das regulamentações e normas do setor financeiro, comprometido em garantir que a organização opere dentro das diretrizes legais e éticas. Habilidades comprovadas em desenvolver e implementar políticas de conformidade, entrega de relatórios para órgãos regulatórios, realizar acompanhamento das auditorias internas e testes de controles internos. Competências Chave:• Implementação de Políticas de Compliance;• Análise de Riscos Regulatórios;• Auditorias Internas;• Elaboração de Relatórios e Documentação;• Colaboração com Departamentos Jurídicos e de Recursos Humanos;• Manutenção de Registros e Documentação Legal;• Gestão de Programas de Ética e Integridade;• Monitoramento de Mudanças Regulatórias;• Entrega de DDR 2011, DRM, DRL e CADOC 4111;• Elaboração da planilha de informações LEC;• Testes Periódicos de Controles Internos;• Criação de Matriz de Riscos;• Monitoramento de aportes; • Plano de ação para controles internos da Administradora; e• Processo do BacenJUD, desde a exportação no STA dos documentos a importação do 5302 e 5309 no STA.Alguns desenvolvimentos:• Desenvolvimento e implementação de políticas de Compliance alinhadas com as normativas vigentes.• Condução de auditorias internas para avaliar o cumprimento das políticas e procedimentos de Compliance.• Preparação de relatórios para a alta administração e órgãos regulatórios.• Colaboração estreita com o departamento jurídico para mitigar riscos legais e regulatórios.• Monitoramento proativo de mudanças nas regulamentações e adaptação de políticas conforme necessário.• Entre outros.

- Desenvolvimento e implementação de políticas e procedimentos de controle interno para garantir conformidade regulatória e mitigação de riscos.- Participação ativa no desenvolvimento e implementação de políticas e procedimentos de controle interno, desde a fase de planejamento até a execução.- Colaboração com as partes interessadas para identificar áreas críticas de controle e desenvolver estratégias para mitigar riscos.- Condução de avaliações de riscos e controles para identificar lacunas e oportunidades de melhoria nos processos organizacionais em desenvolvimento.- Desenvolvimento e execução de testes de controle para avaliar a eficácia das medidas implementadas durante a fase de implantação.- Apoio na criação de sistemas de monitoramento contínuo para garantir a conformidade com os padrões e regulamentações relevantes.- Elaboração de relatórios e apresentações para comunicar o progresso da implantação dos controles internos à alta administração e às partes interessadas.- Acompanhamento das melhores práticas do setor e das mudanças regulatórias para garantir a conformidade contínua durante a fase de implantação.- Execução de auditorias internas para verificar a eficácia dos controles existentes e recomendar medidas corretivas quando necessário.- Colaboração com equipes multidisciplinares para garantir a adesão às políticas e procedimentos estabelecidos.- Monitoramento contínuo das atividades comerciais para identificar e prevenir atividades fraudulentas ou não conformes.- Preparação e apresentação de relatórios de conformidade para a alta administração e órgãos reguladores.- Manutenção de um sistema de gestão de documentação para garantir a integridade e a disponibilidade das informações relacionadas à conformidade.- Acompanhamento das mudanças regulatórias e atualização das políticas e procedimentos de acordo com os requisitos legais.

Atuação em projetos GRC e de Auditoria Interna em clientes do segmento financeiro (Banco, Corretora de Câmbio, Indústria e DTVM), realizando todo ciclo operacional compreendendo as etapas de planejamento, execução, report, monitoramento, dos quais destaco os seguintes as seguintes atividades:- Formalização de entrevistas com gestores de negócios das áreas: Custódia, Escrituração, PLD-FT, Cadastro, Controles Internos, Gerenciamento de Riscos, Contabilidade Corporativa, Controladoria (Processamento de ativo e passivo), Administração Fiduciária, Ouvidoria, Tesouraria, Suprimentos;- Elaboração de memorando descritivo de processos;- Realização de walkthrough e teste de substantivos.- Formalização dos testes em papéis de trabalho.- Elaboração de relatórios.- Demais testes realizados:* Avaliação da estrutura de governança e sistemas;* Avaliação de políticas e manuais internos para mapeamento de controles internos;* Aging list contas a receber;* Recálculo de PDD;* Voucher de receita e despesa;* Avaliação no processo de cadastro e aceitação de clientes em conformidade a Resolução BACEN n° 3978/20* (Prevenção a Lavagem de Dinheiro);* Avaliação de TOE e TOD;* Demais testes baseado em Resoluções e * Circulares de órgãos reguladores

Atuação em projetos GRC e de Auditoria Interna em clientes do segmento financeiro (Banco, Corretora de Câmbio, Indústria e DTVM), realizando todo ciclo operacional compreendendo as etapas de planejamento, execução, report, monitoramento, dos quais destaco os seguintes as seguintes atividades:- Formalização de entrevistas com gestores de negócios das áreas: Custódia, Escrituração, PLD-FT, Cadastro, Controles Internos, Gerenciamento de Riscos, Contabilidade Corporativa, Controladoria (Processamento de ativo e passivo), Administração Fiduciária, Ouvidoria, Tesouraria, Suprimentos;- Elaboração de memorando descritivo de processos;- Realização de walkthrough e teste de substantivos;- Formalização dos testes em papéis de trabalho;- Formalização de relatórios regulatórios.- Demais testes realizados:* Avaliação da estrutura de governança e sistemas;* Avaliação de políticas e manuais internos para mapeamento de controles internos;* Aging list contas a receber;* Recálculo de PDD;* Voucher de receita e despesa;* Avaliação no processo de cadastro e aceitação de clientes em conformidade a Resolução BACEN n° 3978/20* (Prevenção a Lavagem de Dinheiro);* Avaliação de TOE e TOD;* Demais testes baseado em Resoluções e * Circulares de órgãos reguladores

- Auxilio na realização de entrevistas.- Elaboração de memorando descritivo de processos das áreas de: Contabilidade Corporativa, Tesouraria, PLD/cadastro de clientes, Suprimentos, Recursos Humanos;- Avaliação de Políticas e Manuais internos para mapeamento de controles internos; - Realização de walkthrough e teste de controle;- Formalização dos testes em papéis de trabalho; - Avaliação dos Critérios de Elegibilidade; - Avaliação de TOD e TOE.

Análise dos custos de cotação, realizar envio de Demonstrativos de Cobrança e de envio, analisando peças para envio ao mercado, tratativas com clientes pelo outlook, responsável pelo eSMART (plataforma de CSS), acompanhamento de aquisições e cobrança de PO e Gr, controle de entrada e saídas de aquisições, atendimento ao cliente.