1、客户尽职调查材料审核审批： 对于符合银行规定特殊高风险因素的客户，审核其全套尽职调查材料，综合考量其高风险因素、公司所有权架构、最终受益权、公司关联人士风险状况、开户目的、交易监测分析、交易对手情况、资金来源、负面信息等方面，就是否建立、维持或拒绝业务关系从反洗钱及制裁合规角度出具意见。2、银行与各互联网金融平台合作项目相关洗钱风险评估及项目跟进：负责本行与互联网金融平台合作项目（包括蚂蚁金服、京东金融、新网银行等合作项目及其它第三方支付机构合作项目）的洗钱风险评估及项目跟进，针对互金项目非面对面及审批实效性等基本要求并根据不同合作平台的差异化特性，就合作项目中非面对面建立业务关系、名单筛查、风险等级评估及交易监测等反洗钱要求事项研讨制定具体实施解决方案。3、涉制裁因素交易审批：对涉及制裁名单或具有制裁风险因素的国家地区的交易进行审核审批并从制裁合规角度出具意见，综合考量该笔交易项下所涉及货物、币种、交易对手、航线、船只、关联方及贸易真实性背景等因素建议进展或拒绝该笔交易。4、新产品新业务反洗钱风险评估及审核：从反洗钱层面对银行新产品新业务进行风险评估，对产品操作流程中的洗钱风险管控措施（客户身份识别及核实、名单筛查、风险等级评估、交易监测及针对特定风险点的缓释措施等）进行审核并出具意见，包括但不限于银行互联网账户、互联网贷款等系列互联网金融产品及贸易融资、信用卡等传统业务产品。5、反洗钱合规检查及制裁合规检查：对各分行及总行各部门反洗钱及制裁合规相关工作的执行有效性进行检查并出具检查发现整改要求，包括但不限于客户尽职调查材料的合规性及完整性，名单筛查工作的及时性及排查理据的充分性，交易材料审核及航线船只排查的有效性等等。6、其它反洗钱及制裁合规相关工作：例如配合部门同事完成反洗钱年度报告及各类监管报告报表、反洗钱分类评级、机构洗钱风险自评估、反洗钱部内控自评估、内外部反洗钱审计项目反馈材料筹备、日常来自分行或业务条线反洗钱相关咨询解答等等工作。

1、收集分析反洗钱反恐怖融资相关法律法规，准确把握监管要求，对大华（中国）现有反洗钱政策开展差异性分析，制定后续改进计划并在行内协调各相关部门执行落实相关反洗钱要求，确保大华（中国）反洗钱反恐怖融资内控制度与监管要求及集团合规部反洗钱内控要求相一致。2、根据监管法规及集团合规部反洗钱要求，及时修订大华（中国）反洗钱反恐怖融资政策及相关指引，审核业务部门、分行反洗钱反恐怖融资操作规程并提出修改意义，确保银行各项反洗钱内部政策和操作指南符合法律法规及集团合规要求。3、对银行新产品新业务进行反洗钱审核，对银行既有产品及业务开展常规性反洗钱审查，从反洗钱层面出具合规意见，并跟踪后续修改落实进程。4、处理来自业务部门、分行的反洗钱相关咨询，从总行层面协助分行合规员完成监管部门反洗钱报告、反洗钱评估及后续整改等监管要求。5、协调行内各业务部门及各分行合规代表，完成反洗钱相关行内报告及监管报告，确保报告的及时准确提交。6、开展行内新员工反洗钱培训、全行员工年度反洗钱培训等反洗钱合规培训工作。7、完成反洗钱合规团队需要的临时性任务。

1、负责协助高级管理层有效识别和管理分行所面临的合规风险，对经营活动的合规风险进行监督管理。2、负责与当地监管部门就法规和监管要求的具体问题进行确认和交流，保持与当地监管部门的密切沟通。3、及时传达和解释最新监管文件和监管要求，统筹并督促相关部门更新内控制度和操作规程，提供合规咨询，为管理层提供合规建议。4、定期对分行职员进行合规培训和合规考核，督促各部门贯彻落实有关监管制度和监管要求，并通过合规检查了解合规政策执行情况。5、负责对分行向监管机构对外报送报告内容进行合规审查（包括及时性和正确性），保证分行对外报告质量。6、办理分行各项机构、业务和人员的准入申请。7、负责分行各项反洗钱事务，指导分行完成反洗钱报送和分析工作。