Lucia Lopes Email & Phone Number

Maurepas, Fr

Région De Paris, France

Pilotage du risque LCB/FT au sein de la cellule centrale LCB/FT du groupe CM-CIC sur un portefeuille d'entités * Supervision du risque LCB/FT : Diagnostic du dispositif de maîtrise du risque LCB/FT des entités  Identification des axes d’amélioration et des actions à mettre en œuvre Rédaction des rapports de supervision annuels du risque LCB/FT Revue annuelle de la qualité des déclarations de soupçon Membre permanent du comité LCB/FT Groupe.* Développement des outils, cadre méthodologique : Rédaction d’un guide de constitution des dossiers d’analyse Coordination du séminaire annuel réunissant les correspondants AML-FT, préparation de supports et présentation Animation de formations à destination des contrôleurs et des directeurs d'agence Pilotage de la mise en œuvre du logiciel interne d’E-learning LCB/FT 2016 et de celui du dédié aux "Sanctions Financières internationales" en 2017

Supervision des contrôles permanents au sein de la cellule de coordination et de pilotage des contrôles permanents du groupe CM-CIC sur un portefeuille d'entités* Evaluation du dispositif de contrôle interne des entités : Evaluation des contrôles effectués par les contrôleurs internes  Rédaction des rapports de supervision contrôle permanent des entités / filières  Suivi des missions d’inspection internes/externes et de la mise en œuvre des recommandations. * Développement des outils et du cadre méthodologique : Gestion des plans de contrôle et de leur transposition dans les portails de contrôle interne Formulation de propositions d’amélioration des fonctionnalités de l’outil Rédaction de procédures et de guides techniques à l’usage des contrôleurs Animation de formations auprès des contrôleurs.* Coordination avec la fonction Risques Opérationnels : Membre permanent des réunions de coordination avec la fonction Risque Opérationnel  Réalisation de contrôles de second niveau : revue qualité sur les bases des sinistres, fiabilité du calcul des « Exigences en Fonds Propres » au titre des risques opérationnels.

* Consolidation comptable, prudentielle, états Finrep : Contrôle du respect des normes et instructions de consolidation sur un portefeuille d’entités et sous-paliers de consolidation Passage des écritures de retraitement de consolidation au niveau Top Participation à la rédaction des annexes consolidées.* Normes comptables (IFRS et normes françaises) :  Étude des projets de textes et formalisation des réponses aux appels à commentaires Participation aux réunions de place (FBF, Organes centraux) Rédaction de notes internes et circulaires lors de la parution de nouveaux textes Animation de formations internes sur les normes IFRS et notamment le traitement comptable et fiscal des instruments financiers.* Instruments financiers :  Veille réglementaire: rédaction d’un journal biannuel reprenant les faits marquants de l’actualité des marchés et des produits financiers  Préparation de la réunion semestrielle des Back-offices GARBO et présentation de dossiers relatifs à la comptabilisation et à la communication financière des instruments financiers.

* Audit légal au sein du pole Financial Services : Analyse stratégique des sociétés à auditer, détermination des zones d’audit critiques et définition du programme de travail Prise en charge de l’organisation de la mission, encadrement et formation des équipes Communication et discussion de nos recommandations avec les cadres dirigeants.* Missions d’assistance :  mise en place des normes IFRS à la Société Générale.