Funciones:• Elaborar y coordinar con la Gerencia de Auditoría el plan anual de trabajo (bajo un enfoque de riesgos) y actualizar el Manual de Auditoría Interna.• Supervisar la calidad de trabajo del personal a cargo y garantizar la calidad documental y de análisis.• Validar y revisar la calidad de las matrices de riesgo y control, observaciones y los informes finales de auditoría elaborados por el equipo. • Supervisar el seguimiento de implementación de planes de acción por observaciones de auditoría a las áreas de negocio.• Coordinar con las Gerencias información relevante para presentación en visitas de inspección de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS), Auditoría Externa y el equipo de Auditoría de Casa Matriz – Japón.• Elaborar y coordinar la presentación al Comité de Auditoría del avance del plan anual de auditoría y los principales eventos a reportar.• Capacitar anualmente al equipo de auditores en temas coyunturales, de importancia y relevancia. Logros:• Identificación, seguimiento e implementación del 100% de los planes de acción de la Gerencias por recomendaciones realizadas en las visitas de inspección de la SBS de los últimos 4 años, generando un ahorro de 100 UIT en sanciones por la antigüedad de las recomendaciones y a su vez contar con información actualizada.• Implementación de la herramienta ACL Data Analitics, mediante esta herramienta de reportería se generó un ahorro en gastos por provisión equivalente PEN 1.2MM. • Reducción de un 25% de los costos operativos a través de recomendaciones a las Gerencias operativas por los hallazgos de auditoría comunicado mediante informes.• Identificación y normalización documental del 100% de procesos administrativos regulados por la SBS para su saneamiento.• Mejoras en un 35% del sistema de control interno de la empresa a nivel integral, debido al seguimiento en la implementación de controles claves que mitigan los principales riesgos.

Funciones:• Aplicación del sistema de detección de fraudes, eventos que son posteriormente canalizados al Comité de Auditoría y Directorio.• Ejecutar evaluaciones de auditoría interna para el aseguramiento de eficiencias en el diseño de control.• Validar que la implementación de planes de acción de las áreas, discutir las observaciones con los responsables y conseguir el plan de acción y fecha de implementación. • Dar alcance a las gerencias de primera línea sobre los riesgos críticos que afectan sus operaciones y recomendación de controles que podrían mitigar dichos riesgos.• Realizar el seguimiento a los planes de acción propuestos por las gerencias de primera línea hasta llegar a su implementación.Logros:• Identificación de gastos administrativos innecesarios y actividades fraudulentas en el área de Cobranzas por pagos a proveedores de encargados de la gestión de incautación vehicular generando un ahorro a la empresa de PEN 1.5 MM.• Mejora operativa en un 30% por la implementación de la Matrices de Riesgo y Control por cada evaluación de auditoría a realizar. • Reducción de un 25% en los procesos operativos de la compañía tales como: colocación crediticia, cobranza, administración y recursos humanos. • Ejecución de evaluaciones de cumplimiento que incluyen: cumplimiento de normativa SBS, cumplimiento de políticas y procedimientos internos, evaluación de segregación de funciones, así como revisiones de acceso y confidencialidad de la información generaron ahorros preventivos por multas de hasta 50 UITs.

Funciones:• Desarrollar la evaluación del sistema de control interno en las Agencia del BCP a nivel nacional (incluyendo agencias ENALTA) y AFP Prima.• Desarrollar la evaluación a los diseños de control para determinar su eficiencia mediante pruebas de control interno, identificando los riesgos inherentes a los diversos procesos del BCP y proponiendo recomendaciones para su implementación.• Proponer evaluaciones de auditoría para la elaboración de un nuevo plan de trabajo.• Participación en la verificación y actualización mensual del tablero de gestión de riesgos para las agencias del BCP, Revisión Documentaria de Agencia y Cierre Contable del BCP.Logros: • Normalización en la actualización de manuales internos del 100% de evaluaciones de auditoría interna a mi cargo.• Mejora operativa en un 35% en los diversos procesos del BCP a través de las recomendaciones de auditoría presentadas a la Gerencias auditadas. • Implementación del 100% de planes de acción de las áreas auditas, logrando optimizar a través de evaluaciones periódicas las implementaciones hechas. • Reducción de un 35% en gastos operativos por alcance a las gerencias de primera línea sobre los riesgos críticos y recomendaciones que mitigaron el 80% de los riesgos inherentes.

Funciones:• Investigar la información para la formulación, evaluación y aprobación del proyecto del Manual de Procedimientos (MAPRO).• Analizar la información de los créditos devengados y reconocidos de años anteriores, para su pago oportuno. • Participar en el desarrollo de la metodología de costos del TUPA del MTC, en su fase inicial. • Realizar el análisis y seguimiento del inventario de procedimientos de la Oficina de Finanzas.• Participar y proponer mejoras continuas en los procedimientos internos para su aprobación por parte del Gerente General de Administración.Logros:• Optimización del flujo de cuentas por pagar, logrando regularizar la cartera y generando ahorros por USD 2.5MM en créditos devengados.• Normalización y actualización del 100% de los manuales internos de la Gerencia de Finanzas.• Optimización de los procesos internos del área, logrando reducir riesgos inherentes en 25% mediante controles internos e indicadores de gestión.

• Organizar y documentar los procesos internos del área y elevarlos a la jefatura directa para su revisión y aprobación.• Presentar un informe mensual a la jefatura de Depósitos Bancarios sobre el resultado de los análisis y actualizaciones de datos.