Nilda Aurora Herrera Moreno Email & Phone Number

Venezuela

Caracas, Venezuela

- Diseñar en conjunto con el Oficial de Cumplimiento, los Planes Operativos Anuales, así como el seguimiento de su cumplimiento. - Planificar, organizar, coordinar y diseñar capacitaciones relacionadas al cumplimiento de la normativa legal vigente en materia de administración de riesgos de LC/FT.- Coordinar y Supervisar los Planes de seguimiento Evaluación y Control elaborados por los Empleados responsables de Cumplimiento.- Revisar los procesos y documentación obligatoria exigida… Show more - Diseñar en conjunto con el Oficial de Cumplimiento, los Planes Operativos Anuales, así como el seguimiento de su cumplimiento. - Planificar, organizar, coordinar y diseñar capacitaciones relacionadas al cumplimiento de la normativa legal vigente en materia de administración de riesgos de LC/FT.- Coordinar y Supervisar los Planes de seguimiento Evaluación y Control elaborados por los Empleados responsables de Cumplimiento.- Revisar los procesos y documentación obligatoria exigida por el Ente Regulador a los fines de establecer a tiempo estrategias tendentes a su cumplimiento y actualización. - Supervisar el cumplimiento de las normas de administración de los riesgos de LC/FT .- Actualizar periódicamente el Manual de Políticas y Procedimientos de Administración de Riesgos de Legitimación de Capitales y Financiamiento al terrorismo, y demás manuales asociados. - Diseño y supervisión de elaboración de estrategias comunicacionales difundidas a través de comunicados, noticias y actividades que fomenten la lectura del código de ética de la Organización.- Atender los Oficios y solicitudes de información emitidos por el Ente Regulador.- Supervisar y llevar a cabo las inspecciones in situ a la red de agencias y otras dependencias.- Determinación de riesgos legales, operativos, reputacionales y de contagio derivados de los diversos procesos operativos que involucren movilización de recursos.- Elaborar Informes de Gestión de la Unidad. Show less

Caracas

- Elaboración de Informes Trimestrales y Anuales de la Gestión, presentaciones y certificaciones dirigidas a la Junta Directiva de la Entidad Financiera. - Encargada de todo el proceso de cumplimiento y documentación de la normativa FATCA.- Atención a Requerimientos KYC de Bancos Corresponsales, cumplimiento de la Política Conozca su Corresponsal Bancario, por medio de la elaboración de cuestionarios de Due Diligence , elaboración de Políticas y certificaciones. - Atención a… Show more - Elaboración de Informes Trimestrales y Anuales de la Gestión, presentaciones y certificaciones dirigidas a la Junta Directiva de la Entidad Financiera. - Encargada de todo el proceso de cumplimiento y documentación de la normativa FATCA.- Atención a Requerimientos KYC de Bancos Corresponsales, cumplimiento de la Política Conozca su Corresponsal Bancario, por medio de la elaboración de cuestionarios de Due Diligence , elaboración de Políticas y certificaciones. - Atención a Requerimientos de Auditores Internos, Externos y del Ente Regulador, así como seguimiento y regularización de hallazgos identificados.- Encargada de la ejecución de la Auto evaluación de Riesgo del Sujeto Obligado.- Apoyo al Oficial de Cumplimiento en la elaboración de Dictámenes de nuevos Productos o Servicios del Banco.- Mantenimiento, actualización y supervisión del Nivel de Riesgo Inicial de la cartera de clientes del banco.- Monitoreo, revisión y supervisión de la debida segmentación de Riesgo de la cartera de clientes del banco.- Mantenimiento y actualización de listados de PEP´S, - Encargada de la supervisión en la actualización de la hemeroteca digital. Show less

Venezuela, Caracas

- Estructurar el Plan Operativo Anual (POA) y velar por su desarrollo y alcance de las metas establecidas.- Velar por el cumplimiento de las normas establecidas en los manuales internos, demás leyes y resoluciones asociadas con prevención y control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo.- Supervisar y dictar cursos de actualización y de inducción en la materia.- Desarrollar y mantener actualizada la Matriz de Auto evaluación de Riesgos del Sujeto Obligado.-… Show more - Estructurar el Plan Operativo Anual (POA) y velar por su desarrollo y alcance de las metas establecidas.- Velar por el cumplimiento de las normas establecidas en los manuales internos, demás leyes y resoluciones asociadas con prevención y control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo.- Supervisar y dictar cursos de actualización y de inducción en la materia.- Desarrollar y mantener actualizada la Matriz de Auto evaluación de Riesgos del Sujeto Obligado.- Responder los cuestionarios KYC con los corresponsales extranjeros.- Supervisar y llevar a cabo las inspecciones in situ a la red de agencias y otras dependencias.- Determinación de riesgos legales, operativos, reputacionales y de contagio derivados de los diversos procesos operativos que involucren movilización de recursos.- Atender los procesos de inspección durante las auditorias internas, externas y del Ente Regulador, y requerimientos de bancos corresponsales relacionados con el SIAR LC/FT. - Elaborar informes trimestrales y anuales de la gestión del área de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo.- Supervisar el diseño de las estrategias comunicacionales dirigidas a clientes y empleados en materia de PCLC/FT. Show less

Caracas

Impartir adiestramiento a personal en materia de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo.Elaboración de presentaciones dirigidas al Comité de Prevención de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo.Elaboración de informes de gestión de la Unidad de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo.Ejecución de Programa Anual de Adiestramiento y Programa Anual de Seguimiento, Evaluación y… Show more Impartir adiestramiento a personal en materia de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo.Elaboración de presentaciones dirigidas al Comité de Prevención de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo.Elaboración de informes de gestión de la Unidad de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo.Ejecución de Programa Anual de Adiestramiento y Programa Anual de Seguimiento, Evaluación y Control.Atención de requerimientos KYC de corresponsales bancarios.Creación de matrices de riesgo de procesos.Encargada junto con la Unidad de Riesgos de la realización de la auto evaluación de Riesgo del Sujeto Obligado con una frecuencia anual.Realizar inspecciones de verificación de cumplimiento de Políticas Conozca su Cliente, a la red de agencias, por medio de la revisión de expedientes y la evaluación de conocimientos básicos en materia de Prevención de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo a los empleados. Show less

Caracas

Medición, control y gestión del riesgo operacional, reputacional y legal, por medio del seguimiento del riesgo residual medido en matrices de Riesgo, (mapa de calor), con el objeto de identificar el nivel de riesgo al que esta expuesto el Banco, y de esta manera establecer medidas de mitigación precisas y efectivas.Elaboración de estrategias comunicacionales dirigidas al personal del bamco, para incentivar a una cultura organizacional de gestión de riesgos financieros, por medio de… Show more Medición, control y gestión del riesgo operacional, reputacional y legal, por medio del seguimiento del riesgo residual medido en matrices de Riesgo, (mapa de calor), con el objeto de identificar el nivel de riesgo al que esta expuesto el Banco, y de esta manera establecer medidas de mitigación precisas y efectivas.Elaboración de estrategias comunicacionales dirigidas al personal del bamco, para incentivar a una cultura organizacional de gestión de riesgos financieros, por medio de publicaciones en portales institucionales, boletines informativos periódicos. Capacitación e inducción a empleados del banco sobre nociones teóricas de losriesgos financieros y su gestión en la Institución.Apoyo en la elaboración de presentaciones dirigidas al Comité de Riesgos y a la Junta Directiva.Apoyo en todas las actividades de actualización de manuales de riesgos. Show less

Caracas

Apoyo en la identificación, medición y control del riesgo operacional, legal y Reputacional en la Institución.Elaboración de estrategias comunicacionales dirigidas al personal, a fin de establecer una cultura organizacional de gestión de riesgos financieros.Apoyo en la actualización de manuales de la Unidad de Riesgos.Capacitación al personal nuevo ingreso en materia de Riesgos Financieros.Asistencias ocasionales como representación de la Unidad de Riesgo en los comités de… Show more Apoyo en la identificación, medición y control del riesgo operacional, legal y Reputacional en la Institución.Elaboración de estrategias comunicacionales dirigidas al personal, a fin de establecer una cultura organizacional de gestión de riesgos financieros.Apoyo en la actualización de manuales de la Unidad de Riesgos.Capacitación al personal nuevo ingreso en materia de Riesgos Financieros.Asistencias ocasionales como representación de la Unidad de Riesgo en los comités de crédito.Elaboración de presentaciones dirigidas al Comité de Riesgos y Junta Directiva.Elaboración de informes de medición de riesgos operativos en procesos, productos y servicios ofrecidos por la Institución. Show less

Caracas

Apoyo en gestiones de representación judicial al Ministerio, en asuntos laborales y funcionariales.Redacción de escritos de contestación de demandas.Seguimiento de casos pendientes en la Consultoría Jurídica, revisión de expedientes en tribunales superiores y de control.

Especialista En Derecho Mercantil, Derecho Mercantil, 18

Abogado, Derecho Mercantil