Penelope Andre Email & Phone Number

Paris, Île-De-France, France

- Gestion de l'équipe de prévention et lutte contre la fraude et la corruption pour le Groupe Indosuez (4 collaborateurs) - Lancement, gestion/ coordination et suivi d'un programme anti fraude à l'échelle du Groupe: identification des dispositifs à risque accru, revue et définition des processus, revue des contrôles (niveau 1 et 2)- Accompagnement des équipes Commerciales dans la mise en œuvre opérationnelle des dispositifs anti fraude / corruption- Vérification de la bonne application de la loi Sapin II et des recommandations de l’Agence Française Anticorruption- Préparation et actualisation du questionnaire AFA- Suivi du dispositif anti-corruption au niveau des entités du Groupe Indosuez sur la base des trois piliers de l’AFA: engagement des instances dirigeantes , cartographie des risques, gestion des risques de corruption- Gouvernance des sujets de fraude et corruption (cartographie, contrôles, KRI,...)- Reporting des actions menées au niveau de la fraude et corruption au niveau de divers Comités

Paris Area, France

Gestion et suivi des projets stratégiques liés aux équipes Commerciales et Produits (réorganisations, harmonisation de processus, synergies avec d'autres entités...)

Geneva Area, Switzerland

Gestion et suivi des projets liés aux équipes Produits

Région De New York City, États-Unis

- Gestion de missions d’audit de 2 à 4 personnes (4/6 audits par an): identification des principaux risques, planification des missions (définition des tests et méthodologie d’audit, planning, priorisation et répartition des tâches), gestion et formation des auditeurs junior/senior, debriefing des conclusions au management, rédaction de rapports d’audit, constats et recommandations, validation des livrables produits par l’équipe- Fonctions d’état-major: définition de la cartographie d’audit interne et du plan d’audit pluriannuel d’Indosuez Miami et participation à la cartographie et plan d'audit de CA CIB NY- Recrutement d’auditeurs juniors- Suivi des recommandations d’audit et réalisation de Quality Assurance Review annuelles- Participation à une mission de Loan Review: revue de la qualité des dossiers de crédit (analyse financière, documentation juridique, etc.), validation et revue de la notation interne des contrepartiesAudits :- Compliance (including BSA AML / OFAC)- Global Investment Banking- Structuring- CA Private Banking Miami (BSA AML, OFAC, Reg R/ Reg S, General Ledger review)- Debt Optimization & Distribution- Credit Portfolio Management- CA-CIB Canada Branch (full scope)- Securitization

Région De Paris, France

Audit assignments:- CA CIB Bahrain & Dubai (full scope audit)- Global Equity Derivatives (Paris)- Foreign Exchange (London & NY)- Real Estate & Gaming (Paris & HK)- Permanent Control CA Private Banking (Monaco & Lausanne)- CA CIB China (full scope audit)- Run-off Ged / Commodities (Paris & London)- Capital markets governance (Paris)- Export and Trade Finance (Paris & Mumbai)- Asset & Liabilities Management (Paris & New York)

Région De Paris, France

Booking of derivatives products, monitoring of options expiries

London, Royaume-Uni

Assist the Eurozone Government bonds research team:- translation of the daily publication and participation to the relative value publication- update of the forthcoming bond issues and assessment of the auctions- support the team on ad hoc researches on budget, funding, supply

Hong Kong

16 month contract - Volontariat International en Entreprise (French government sponsored program)Assist both physical and synthetic repo traders: - production of daily reports - monitoring of delta, swaps unwinds and expirations- reconciliation of the settlement amounts with our brokers- validation of the sales credit and check of the confirmations' terms- executing client's orders and hedging of the desk FX exposure