Análisis de cartera de clientes que operan en negocio internacional cuentas Pershing.Responsable del enrolamiento de nuevos clientes, participando en el proceso de verificación de antecedentes, enfocado en la prevención del lavado de activos.Control de cumplimiento de exenciones tributarias y gestión de devolución retenciones de impuestos en E.E.U.U.Análisis e ingreso de transacciones internacionales en sistemas.Cuadratura de procesos operativos, transaccionales y de movimientos de custodia internacional.Monitoreo de Notas Estructuradas, validando criterios de asignación de acuerdo a definiciones del negocio y seguimiento de cierres de operación.Reportes de gestión, sobre cumplimiento normativo y bloqueos por deudas o documentación pendiente en Pershing.

Apoyo a gestión comercial en relación al cumplimiento de normativa CMF e interna.Apertura y mantención de cuentas Administración de Cartera.Definición de controles y medición de procesos del área, desde enrolamiento de clientes, operaciones y márgenes de inversión, hasta cierres de relación comercial, en Asesoría Financiera y Administración de Cartera.Informes de Gestión para Gerencia Comercial (tiempos de respuesta del área, análisis variación patrimonial de acuerdo a criterios de segmentación, reportes por productos financieros y cumplimiento normativo)Documentación de Procedimientos.