李若溪 Email and Phone Number

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录取面试笔试双第一，深度参与两个创业板企业申报、反馈回复及上会注册、创业板可转债、前期尽调、承揽项目

2020.05-2020.12 冠中生态 IPO（SZ.300948）-作为创业板注册制第一批申报企业，参与一次、二次交易所反馈及证监会注册反馈， 注册发行，报送底稿等流程。-法律：外部流水核查，董监高关联关系及关联交易调查，负责第三方回款、资金拆借、招投标合规性等问题-财务：进行收入、成本、分包、物料穿行测试、底稿抽凭，熟悉完工百分比法的应用；负责收入、成本、应收应付函证-持续督导：深度参与上市公司信披，再融资运作方案，市值管理等上市公司2021.01-2021.11 盘古智能 IPO（创业板，注册阶段）-深度参与新能源（风电）企业上市过程，对风电发展阶段、发展前景、技术路径、产业链、行业龙头及前接期投资标的深入了解，参与前期尽调（股改税收筹划、监管及无违规证明出具政策）、完成收购和股改，全面规范运作，建立“三会+管理层”结构；引入PE，参与协商及定价过程，实施员工激励；制作申报文件及尽调底稿，完成证监局辅导验收；交易所多轮问询回复、交易所反馈回复、报送注册等过程。-法律：负责董监高及发行人流水核查，股东穿透核查，熟悉历史沿革及内外部合规问题（如代持、外协、股份支付）-财务：辅助收入、成本、票据、回款周期统计、建立台账、回答反馈问题，对制造业企业的收入成本及回款熟悉-业务：对风电行业的发展规模、未来增长空间、发展分支，行业龙头、应用方向等进行研究，对订单、废料等进行分析2021.11-2022.04 回天新材 公开发行可转债（SZ.300041）-熟悉再融资的法律法规、前期尽调、中期制作材料、后期申报的全过程-熟悉募投的效益测算、前置审批、募投项目必要性与可行性论证2022.04-至今 主板支付类企业IPO-前期承揽，包括行业审核关注研究、董监高辅导、承揽Pitch book制作-负责法律，包括历史沿革、关联方及关联交易、法律诉讼、IPO股东穿透核查、员工持股平台设置（包括合伙协议、定价合理性）、员工核查、外部合规、独立性、分子公司合规（包括海外子公司）核查；在IPO财务梳理、财务规范与辅导、关键控制点设计、内控体系建设等方面积累了丰富的经验

辅助某近百亿新材料公司IPO项目及某体育器材公司财务顾问项目- 辅助市值近百亿公司上市辅导工作，包括13页招股说明书中业务与技术部分，对行业发展，国内外竞争情况和公司的行业地位进行深入研究，梳理同行业十余份招股书及公司近千页材料总结发行人经营模式。近三年银行流水抽样并对千条银行流水和企业记账进行核查，正确率与完成速度获得高度评价。- 深度参与近50亿上市公司财务顾问项目，独立书写固定资产重组路径，关联主体注入方案，包含可能税务成本，法律合规和股权影响。并对市值变动进行敏感性分析。参与三次中介协调会书写会议纪要。在承揽阶段对公司进行研究，包括某口腔、化工、兽药公司的深度研究及判断资本运作合作机会。对三百余家企业初步研究和梳理并建立信息库。制作Teaser及投标文件。参与某国企前期混合所有制改革，对各板块分拆上市可能性分析。

协助市值近40亿元的园林施工类企业IPO，深度参与项目中后期及现场核查阶段对企业近三年TOP25施工项目实施穿行测试，独立整理业务部分六十余本工作底稿进行编制及归档工作 收发银行、供应商两百余封函证，编写控制表记录全过程。独立完成千余企业凭证抽查全过程。

在科创板系列报告中，书写案例详解管线估值法，对新兴医药企业进行估值。撰写报告《再看独角兽——科创板系列一》，总结独角兽企业演化趋势。利用WIND协助撰写“春季行情”系列报告以及《等待重大会议的政策信号》。社保基金（股份回购影响）的主要完成人。持续关注监管政策和市场热点并分析市场影响，独立完成3份《政策策略月报》以及2份《月度复盘报告》。