Sergio Concha Email & Phone Number

Badajoz #100 Oficina 1301, Las Condes

Encargado de la Administración General y el Control de la Productora.-

Isidora Goyenechea 2800 Piso 23

• Mantener un adecuado Control de Cumplimiento para proteger la reputación del Grupo y evitar que el banco sea usado como medio para el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo. • Identificar y aplicar las normas que regulan la función de cumplimiento y asegurar que se cumplan los lineamientos establecidos por el Grupo a través de sus manuales, las directrices fijadas por la alta Gerencia y la normativa dictada por los Organismos Reguladores. • Ayudar a la Gerencia de línea en el cumplimiento de las regulaciones aplicables, pudiendo así proteger el prestigio del Grupo, evitar sanciones disciplinarias por parte de los entes reguladores y evitar acciones civiles de parte de los clientes. • Identificar y aplicar las leyes y normas claves que regulan la función de Cumplimiento en el Sistema Financiero.• Utilizar métodos para diseñar, organizar y administrar la función con cierta independencia del cumplimiento de los demás procesos.• Emplear criterios para identificar, prevenir y mitigar los riesgos de los productos / Servicios ofrecidos por el Banco y las posibilidades de lavado de activo y financiamiento del terrorismo.• Asistir al personal en la administración de problemáticas que pudieran suscitarse por la aplicación de las regulaciones para prevenir y detectar operaciones con recursos de procedencia ilícita.• Proporcionar al personal los medios y mecanismos para el reporte de las operaciones inusuales, preocupantes y relevantes, a fin de garantizar su análisis.• Atender oficios recibidos de parte de las entidades regulatorias y asegurar su pronta respuesta.• Garantizar que los reclamos de los clientes deriven al área responsable, que sean debidamente investigados, reciban pronta respuesta y sean informados a la alta Gerencia.• Atender toda clase de consultas del personal con respecto a prácticas impropias y tratarlas de manera confidencial y garantizar que son recibidas en forma objetiva e independiente.

Andres Bello 2711 Piso 9

Como integrante de Control Interno, mis principales funciones fueron:• Realizar pruebas de auditorías operativas y de cumplimiento en las distintas áreas del banco. • Elaborar información para Comité de Auditoría.• Desarrollo de planes de trabajo.• Planificación, desarrollo, informe final y discusión de puntos observados con la Alta Gerencia.• Atención a Organismo Regulador “Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras”, Auditores Regionales y Auditores Externos.

Huerfanos 1070

Encargado de la valorización y cuadratura de prestamos vigentes y cartera vencida.Contabilización, calculo de intereses, mora, cuotas parciales, abonos y cancelaciones.-