Sheila Morassi, Cpc-A Email and Phone Number

• Implementação do Programa de PLD/FTP;• Gestão e desenvolvimento da equipe de PLD/FTP;• Gestão de Projetos referentes a PLD/FTP;• Gestão do Processo de Onboarding dos relacionamentos junto a clientes, parceiros, prestadores de serviço e colaboradores;• Gestão do Processo de Monitoramento de PLDFT;• Coordenação do Comitê de PLD/FTP;• Aplicação de treinamento interno de PLD/FTP para os colaboradores;• Desenvolvimento de Políticas e Manuais de PLD/FTP;• Desenvolvimento da matriz de Risco de PLD/FTP juntamente com a Diretoria e colaboradores da área.

• Implementação de Programa de Compliance;• Atendimento e emissão de relatórios regulatórios para os órgãos reguladores e autorreguladores (Bacen, CVM, ANBIMA, dentre outros);• Análise, disseminação e acompanhamento da implementação de novas normas e legislações;• Confecção, analise e controle dos normativos internos da instituição;• Due Diligence dos prestadores de serviço dos fundos de investimento;• Ouvidoria;• Monitoramento, acompanhamento e analise de ocorrências de PLDCFT (Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo) de acordo com as normas vigentes e Política Corporativa de PLDCFT;

• Implementação de Programa de Compliance;• Atendimento e emissão de relatórios regulatórios para os órgãos reguladores e autorreguladores (Bacen, CVM, ANBIMA, dentre outros);• Análise, disseminação e acompanhamento da implementação de novas normas e legislações;• Confecção, analise e controle dos normativos internos da instituição;• Due Diligence dos prestadores de serviço dos fundos de investimento;• Monitoramento, acompanhamento e analise de ocorrências de PLDCFT (Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo) de acordo com as normas vigentes e Política Corporativa de PLDCFT;

• Implementação de Programa de Compliance;• Atendimento e emissão de relatórios regulatórios para os órgãos reguladores e autorreguladores (Bacen, CVM, ANBIMA, dentre outros);• Controles Internos com ênfase no monitoramento de prazos regulatórios e Testes de Controle;• Análise, disseminação e acompanhamento da implementação de novas normas e legislações;• Confecção, analise e controle dos normativos internos da instituição;• Due Diligence dos prestadores de serviço dos fundos de investimento;• Monitoramento, acompanhamento e analise de ocorrências de PLDCFT (Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo) de acordo com as normas vigentes e Política Corporativa de PLDCFT;

• Definição e acompanhamento de cronograma de Assembleias (AGO e AGE) de Fundos de Investimento 555 e Fundos Estrtuturados (FII e FIP);• Análise e adequação de regulamento para cumprimento de demandas de órgão regulador e/ou autorregulador, acompanhamento e controle de eventos societários;• Abertura e alteração de Fundos de Investimento junto a órgãos reguladores e autorreguladores;• Análise, disseminação e acompanhamento da implementação de novas normas e legislações;• Análise de documentação societária e formalização de Contratos em Geral.

• Cadastro de fundos de investimento junto ao Mercado Financeiro para operações em BM&FBovespa, Casas Gestoras de Fundos, CETIP e SELIC (fund of funds).• Formalização de Contratos para as áreas de Custódia, Trustee e Escrituração.

• Cadastro de Clientes Institucionais Locais, Institucionais Estrangeiros (INR), Pessoa Jurídica e Pessoa Física; para operações na BM&FBovespa.• Análise de documentação societária de todos os segmentes, inclusive cliente estrangeiro (INR).

• Back Office do Banco de Atacado – Formalização, Controle e Análise de Contratos de: Ativos, Tesouraria, Crédito Rural, Custódia, Fundos de Investimentos, BNDES.• Análise de documentação societária de todos os segmentos.

• Cadastro de Clientes Não Residentes e Locais para operações na BM&FBovespa e analise de documentação societária dos clientes. • Verificação de Ofícios Judiciais recebidos via Sisbacen (PSTAW10 e PMSG830).