Simone Terrin Email & Phone Number

Responsável pela estruturação da área de Controles Internos• Contratação de equipe, definição de escopo, planejamento de atuação e coordenação das atividades de Controles Internos para os negócios de securitização e gestão de fundos (FIDC)• Implantação de ferramenta interna para captura tempestiva de incidentes• Definição e criação de calculadora de nível de severidade de incidentes• Mapeamento de riscos operacionais e regulatórios• Elaboração de Matriz de Riscos e Controles (MRC) e estruturação de biblioteca de riscos, fatores de riscos e causas raízes• Participação em projetos multidisciplinares com foco em riscos (Segurança da informação e LGPD)• Desenho de testes para execução pela equipe• Treinamento a colaboradores

Responsável pela estruturação da área de Compliance• Contratação de equipe, definição de escopo, planejamento de atuação e coordenação das atividades de Compliance para os negócios de securitização, gestão de fundos (FIDC) e adm. fiduciária (DTVM)• Instituição do Programa de Compliance• Estruturação de Políticas de Compliance para atendimento de reguladores e autorreguladores• Monitoramento de publicações regulatórias• Implementação de Canal de Denúncias• Avaliação, seleção e redefinição de fornecedores de serviços de Compliance• Implementação de processos de diligência (KYP / KYC / KYE / KYS)• Participação em grupos de trabalho (GTs) conduzidos pela ANBIMA (PLD-FT e CVM nº 175)• Treinamento massivo (e-learning) de colaboradores com foco em PLD-FT

• Mapeamento de processos relativos aos negócios de securitização e gestão de fundos (FIDC)• Proposição de melhorias em fluxos críticos

• Responsável por liderar, tanto presencial quanto remotamente, estudos e diagnósticos de riscos operacionais, desde mapeamento de fluxos e elaboração de MRC (Matriz de Riscos e Controles), bem como levantamento de hipóteses, condução/análise de testes e revisão de papéis de trabalho até a elaboração de apresentações e relatórios executivos com os resultados obtidos e oportunidades de melhorias identificadas.• Experiência em Metodologia Ágil, atuando como SME (subject-matter expert) de Riscos em comunidades de Crédito e Cobrança e propondo diferentes formas de atuação para obtenção de resultados mais efetivos e alinhados aos propósitos de Risco Operacional.• Participação em projeto de automação de testes de controles de disciplinas obrigatórias (SOx, Res. 4557 – Gerenciamento de riscos)• Responsável por avaliar de forma centralizada os projetos de Cartões de Crédito, Acquirers, Veículos, Consórcio, Crédito Imobiliário, Crédito PF/PJ e Cobrança PF/PJ, incluindo participação em fóruns executivos de discussão de riscos.• Ponto focal de trabalhos do tipo combined com a Auditoria Interna.• Reconhecida por promover e estimular a cultura de riscos na organização.

Sao Paulo

• Responsável pela avaliação de aderência às novas requisições legais e impacto de regulações para as linhas de negócio atendidas, incluindo recomendações de revisões de Políticas e Procedimentos• Responsável por assessorar as áreas de negócios clientes e por avaliar planos de ações baseados em recomendações, bem por como acompanhar e assegurar as implementações realizadas• Responsável pela comunicação com os times de auditoria interna• Responsável por elaborar draft de resposta, coordenar e rastrear posicionamentos dos gestores às requisições do Bacen, assegurando o cumprimento de prazos

São Paulo E Região, Brasil

• Responsável por prover aos executivos da matriz e filiais informações estratégicas sobre os players na América Latina com base em notícias capturadas em mídias especializadas da região • Desenvolvimento de reportes financeiros e macroeconômicos bem como avaliação de instituições financeiras dos países: Argentina, Chile, Colômbia, México, Paraguai, Peru e Uruguai • Corresponsável pelo projeto de compras regionais envolvendo os principais fornecedores de TI do banco

São Paulo E Região, Brasil

• Responsável por auxiliar as equipes de Controles Internos e auditores, acompanhando a implementação de planos de ação• Corresponsável por avaliar e propor melhorias no processo de abertura de conta PJ, com foco em informações do formulário de KYC• Corresponsável por propor e acompanhar procedimentos para atender aos requisitos de conformidade SOX e AML

São Paulo E Região, Brasil

• Corresponsável por avaliar processos de concessão de crédito, pagamento de taxas de retorno e operações de cobrança referentes às operações de financiamento de veículos• Corresponsável pela avaliação de processos core de processamento de Cartão de Crédito e TI• Corresponsável pela avaliação de concessão de processo de telecobrança de Cartão de Crédito e produtos correlacionados

São Paulo E Região, Brasil

• Developed Risk Assessment for new Credit Card products • Supported SOX implementation in the Bank’s credit card unit, assessing risks and controls• Performed tests on internal controls• Promoted and enhanced risk based culture environment

Bachelor In Business Administration

Fgv (Eaesp) & Nova De Lisboa, Business

Master (Strictu Sensu) In Business Administration, Administração

Bachelor In Law

Bachelor In Business Administration

Six-month exchange student in academic French institution Grenoble École de Management. Studied Strategic Marketing; Enterprise Governance.