梁少华 Email and Phone Number

历任法务合规部副总经理、总经理，公司监事，公司合规负责人，全面负责公司法律合规工作。（一）搭建、管理法律合规团队根据业务特点，组建与各业务跳线匹配的法律合规团队，完善沟通机制，增强对业务团队的支持力度。探索合规前置，在业务团队设置兼职合规专员并加强培训，对业务团队进行初步合规指导，降低合规风险。带领团队识别、研究法律合规风险，制定法律合规风险防控体系，制订各种应急预案。（二）组织合同审核，制定合同模板制定公司合同审核制度，建立包括初审、复核、意见采纳、最终审核四项关键点的审核流程，最终决定合同是否能够签署。制定包括资产管理条线、投行业务条线、投资条线、管理条线等各类合同模板，并引导业务开展中适用。拟订法律合规管理办法，从制度上规定了审查原则、审查范围、审查节点，以及相关要求，有效提高了审查效率和规范性。优化了法律合规与业务发展的协同效应，取得良好效果。（三）管理、处理公司所涉诉讼、仲裁案件及各种纠纷制订法律纠纷处理制度，建立纠纷应急小组，完善纠纷处理机制，及时处理公司涉及的各类纠纷及潜在纠纷。建立应急反应机制，跟踪处理债券违约、交易对手违约等纠纷事件，处理各种业务非业务纠纷。 （四）产品合规审核、项目合规审核及投资合规审核等组织对公司债权产品、股权产品、集合资管产品、定向资管产品等产品进行合规审核。对投资顾问项目、有限合伙项目、ppp项目、产业基金、证券投资、资产证券化、私募股权等项目进行合规审核。根据项目特点及商业目的完善、优化交易结构，规避合规风险，把握合规底线。（五）完善公司合规体系、制度体系建设，授权体系建设组织对公司原有制度、操作流程进行梳理分级，查漏补缺，使制度体系层次分明，更加贴合公司实际需要。构建基本制度、一般制度、具体制度三层制度体系，定期评估制度适用度，检查制度适用情况。构建股东大会对董事会、董事会对管理层、管理层对下级的三层授权体系，组织相关的授权方案，并持续完善。（六）监管政策研究与监管机构沟通建立监管政策分析小组，跟踪分析监管政策，收集行业最新监管政策及处罚案例，每周对一行两会新出台监管政策进行解读分析，准确把握监管要求及其内涵，撰写周报、季度报告、半年度报告及年度报告，摸索监管重点。建立与监管机构的良好沟通关系，参加监管机构、行业协会组织的各类培训、座谈、意见征求等活动。（七）合规检查，关联交易及反洗钱管理定期组织对业务决策、流程的合规检查。设置反洗钱专岗，在相关合同、制度、流程及操作中贯彻反洗钱要求，负责反洗钱进行培训、监控、报告事宜。负责关联交易制度制订、重大关联交易额度拟定、关联方名单、关联交易识别、关联交易审批及报送等事宜。（八）担任投资决策委员会委员，决策公司投资项目参与股权投资项目、债权投资项目、定向增发、明股实债、FOF、收益权项目、衍生品项目、资产证券化等重大复杂项目的交易结构设计，参加重要项目谈判，完善法律文件。作为投资决策委员会委员，参与最终决策的各类投资项目数以百计。I have served as deputy general manager and general manager of the law compliance department. Company supervisor, chief compliance officer, is fully responsible for the company's legal compliance work.

历任主办、主管，公司治理岗主管、公司治理组组长（副经理），主要负责公司治理及合规工作：（一）组织公司董事会、监事会会议。审查相关议案。按照公司治理程序组织董事会、监事会会议，对所有意见进行实质性审核并提出修改意见。履行会后监管报告、报批工作。（二）推动公司治理制度建设。完善制度体系，尤其是公司治理层面基本制度体系，包括公司章程、董事会监事会运作规则、风险管理制度、合规管理制度、财务会计制度、人力资源制度等基本制度的修订、完善。完善股东大会对董事会、董事会对管理层、管理层对下级的三层授权体系，组织相关的授权方案，并持续优化。 （三）董事会、监事会合规工作。完善董事会、监事会议案提交范围、提案人、提交程序、审查程序、补正等流程，拟订相关制度。（四）与股东、董事、监事沟通。负责与股东、董事、监事的沟通工作，消减及缩小分歧，就相关问题提出解决方案，为董事会、监事会合规高效运转提供支持。负责公司、董事会、监事会监管报送及沟通工作，分析解读监管政策并撰写报告，参加监管机构及行业协会组织的各种会议培训。

历任办事员、科员职务，主要负责规章制度起草审查、合同起草审查、诉讼等工作：（一）负责银行法律性文件规划、起草及审查。拟订年度规章制度制定计划，起草或审查重要规章制度。推进常用合同的格式化，起草或审查重要非格式合同。（二）起草重要招投标文件，参加商务谈判、招投标、重大诉讼案件及仲裁案件，参加重大贷款的贷前调查、合规性审查等。