1、领导公司融资融券项目组筹备融资融券业务，建立了公司融资融券业务的实施方案和内部制度，建立了公司融资融券柜台系统及PB交易系统，通过了交易所及中登公司组织的系统测试以及北京证监局的现场检查，于2018年2月取得了证监会批准的融资融券业务牌照；2、负责组织融资融券业务的日常工作，包括客户反洗钱调查、征授信、签约开户、担保品管理、风险监控、强制平仓、权益处理以及监管报表等；3、负责转融通业务的筹备，建立了公司转融通业务的实施方案和内部制度，搭建公司转融通业务系统，组织与证金公司、交易所及中登的测试；4、负责信用账户第三方存管银行的上线，先后组织签约上线了中国银行、工商银行、中信银行、兴业银行、平安银行等多家银行；5、参与主经纪业务（Prime Brokerage）的筹备，包括撰写业务方案、收集行业信息、选择系统供应商以及托管业务合作方等；6、建立了与7家公募基金的货币基金销售返佣业务，负责合同签署，组织基金场内申赎系统测试，月度费用核对收取等工作；7、负责衍生品跨境销售业务的上线，于2016年取得了证券业协会批准，通过该产品瑞银证券可以将挂钩海外标的物的场外衍生品销售给国内客户；8、负责收益互换业务的上线，于2016年获得证券业协会批准，通过该产品瑞银证券可以在机构间私募产品报价与服务平台发行收益凭证；9、建立证券部投资咨询业务的管理架构并起草相关内部管理制度和法律文件，协助业务人员开展相关业务；10、搜集整理市场数据，统计汇总证券部收入数据，制作部门收入及市占率报告，供部门领导定期审阅；11、负责证券部的客户适当性管理工作，包括修订部门适当性管理规定，组织部门内部培训，组织开发相关系统功能满足监管要求，组织部门的产品和服务的适当性审议会议等；12、负责证券部的反洗钱工作，落实监管机构和公司内部的反洗钱要求，填报相关监管报表等；13、负责证券部的应急准备工作，维护更新部门的应急准备与响应管理计划，组织年度应急演练等；14、参加证券部内部轮岗，作为QFII交易员进行A股交易，作为衍生品交易员进行A股、股指期货和场外衍生品交易。

1、开发了担保品股票折算率模型和高风险股票筛选模型，用以管理担保品风险；2、负责日常担保品范围、折算率、异常证券处理、权益处理等相关工作；3、制作业务营销材料，赴全国20多个省市的营业部进行“融资融券业务及投资策略”讲座，提高营业部营销效果；4、参加了转融通业务资格申报项目，负责起草内部制度和申请材料，并参与相关系统测试；5、参加了场外市场业务资格申报项目，负责设计股票风险对冲协议产品并起草相关申请材料；6、参加了股票质押式回购业务资格申报项目，负责起草内部制度和申请材料，并参与相关系统测试；7、参与融券券源的管理，建立了一个4亿元的跟踪沪深300指数的股票组合，以股指期货对冲风险；8、设计并执行客户融资融券负债抵押融资方案，以客户两融负债为抵押向招商银行融入资金，用以发展融资融券业务。