내부통제 및 리스크 관리 업무1. 다양한 사규 제정 및 개정작년에 시행된 금융소비자보호법을 반영하여 금융소비자 보호 내부통제기준과 금융소비자기준을 제정했습니다. 또한 신용정보법의 개정안을 반영하여 사규의 개인신용정보관리 및 보호지침을 개정하였을 뿐 아니라 임직원의 금융투자상품 매매에 관한 지침, 전기통신금융사기 피해 방지 및 피해금 환급에 관한 지침을 개정했습니다.2. CDD, EDD 개발 및 FDS, 어카운트 인포 도입2019년 이후로 당사에서 CDD/EDD가 이행되지 않고 있다는 사실을 알게 되었고 해당되는 법률들을 직접 찾아 반영하여 해당 화면 개발을 타 팀과 협조하여 이루어 냈습니다. 또한 FDS와 어카운트 인포에 회원사 등록조차 되어있지 않았던 회사의 상황을 인지한 후 전산사와 FDS도입 계약 및 어카운트 인포 회원사 등록을 추진했습니다.3. 법규준수관리자의 역할법규준수 프로그램의 입안 및 준법감시계획을 수립하고 준법감시팀 활동보고서를 작성했습니다. 뿐만 아니라 AML이나 개인정보보호교육 등의 필수교육의 교육안을 제작하여 임직원들의 필수교육을 챙겼습니다. 추가로, 임직원의 재산상 이익제공 및 금융투자상품 매매 관리, 팀 별 체크리스트 개정 및 현황 관리 등의 업무를 진행하였고 매년 보고해야하는 내부통제보고서와 내부통제계획서를 작성하여 이사회와 대표님, 감사님 등 임원분들께 보고도 하였습니다.4. 차이니즈월 관리신탁업무부서와 재무관리부서의 정보교류가 차단되지 않고 있어서 내부감사 지적을 받은 바가 있었고 정보교류가 차단되어야 한다는 보고서를 작성하여 보고하여 부서 자리이동을 승인, 이동하였습니다.5. 금융거래정보제공각종 수사기관, 대법원, 병무청, 세무서, 보건복지부, 예금보험공사 등에서 요청하는 금융거래정보를 제공하였고 해당되는 보고서를 공시하였습니다. 또한 추심금 가압류 등의 전자소송이 들어왔을 경우에 명의인에게 통지하고 내용증명을 보내는 등 처리하는 업무도 수행하였습니다.6. CPC, FEDI, 보고서작성기 등의 보고서 공시금융감독원 전자문서 교환시스템, 금융정보교환망, 금융보안원의 상시평가, 금융감독원 보고서작성기 등에 공시해야하는 굉장히 많은 보고서들을 날짜를 맞춰서 관리 및 작성, 제출하는 업무를 담당하였습니다.7. AML 및 리스크관리 업무사모펀드 설정이 되기 전 리스크 보고서 및 AML 모니터링 보고서, 보이스피싱 관련 피해구제신청 절차업무, 누락되었던 보고서들의 공시를 했습니다. 또한 str, ctr을 관리하여 aml 월보고 및 분기보고인 rba보고서도 작성한 경험이 있습니다.이외에도 감사 업무 보조, FATCA/CRS, 개인신용정보보호 담당자, 금융소비자보호 보이스피싱 업무, 잔고통보, 리스크관리 보고서 작성 등의 크고 작은 다양한 업무들을 수행하였습니다.