Berclaz & Associés Legal & Compliance - outsourcingcompliance.com

Un Centre de compétence: Nous conseillons sur tous les besoins en matière de droit Règlementaire & Financier, Compliance, Gestion du risque, Contrôles Internes, Optimisations processus et de la Formation jusqu’au passage des révisions Un Réseau: Nous collaborons avec tous les acteurs du marché financier. Des Objectifs: Contribuer à l'augmentation du niveau de diligence des intermédiaires financiers bancaires et non bancaires / Assister professionnellement les GFEs et Trustees dans le respect de l'autorisation FINMA obtenue / Sensibiliser à la gestion des risques des Intermediaires financiers / Faire gagner du temps au niveau de la gestion administrative et des processus Nos Domaines d'intervention: Conseils juridique et règlementaires - Externalisation - Evaluation LBA, Performance & Risk Management - Mise en place de Directives - Organisation adéquate - Respect des obligations de diligence accrus - Définition des critères de risques - Le système de communication - Tax Compliance (FATCA, CRS) - GAI - La documentation bancaire – KYC/ KYT – Le pricing et la révision des dossiers en cas d’acquisitions ou revente de clientèle - Les Sanctions Internationales - Gestion des Risques - Reporting périodique - Fintech, Crypto assets & blockchain - Sécurité & Protection de données - Préparation aux révisions - Surveillance consolidée - Interactions avec l'autorité & veille réglementaire suisse Un Team: Multiculturel, pluridisciplinaire et passionné par les défis de la Compliance et de la gestion des risques Des Services: Des Solutions d'Externalisation & d'appui des fonctions Compliance et de Gestions des Risques sur base d’abonnements simples et transparents Contactez-nous. Nous communiquons en français, anglais, allemand, italien et russe. Merci pour votre attention et au plaisir de vous rencontrer.