ENA Compliance Solutions

En ENAcs, nuestra misión es ofrecer soluciones especializadas en cumplimiento normativo, auditoría interna y gestión regulatoria para el sector financiero. A través de un enfoque eficiente y personalizado, ayudamos a nuestros clientes a optimizar sus procesos y garantizar el cumplimiento de sus obligaciones legales. SERVICIOS: 1.- REGULADOR: - Asesoría y consultoría CN. - Registro y autorización de entidades. - Comunicaciones recurrentes: EERR -FIA/GFIA –OIF... - Comunicaciones anuales: IAGC-IARC... - Comunicaciones especiales: Hechos relevantes –Cambios OdA... - Cumplimiento Normativo. 2.- MERCANTIL - Gestión contable y financiera. - Gestión comercial y estratégica. - Elaboración CCAA. - Acceso a expertos independientes. 3.- AUDITORIA - Evaluación del control interno. - Auditoría contable y financiera interna. - Auditoria operativa. - Soporte en el informe de auditoria externa. 4.- INVERSORES - Elaboración reporting a inversores. - Elaboración reporting regulatorio. - Elaboración reporting contable y financiero. - RIC –Conflicto de interés - Comités de supervisión. - Elaboración de reportinga la alta dirección. 5.- LOPD - Análisis y diagnostico inicial. - Procedimientos legales. - Aplicación y monitorización de medidas. - Formación y concienciación. - Auditorias y reportes periódicos. 6.- PBC/FT - Asesoría y consultoría. - Auditoría y consultoría. - Formación y capacitación. - Análisis y monitoreo de operaciones. - Procedimiento de KYC.