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Ingeniera Comercial de la Universidad Santiago de Chile, Diplomado en Compliance Corporativo y Magíster en Derecho de Negocios de la Universidad Adolfo Ibáñez, con cerca de 8 años de trayectoria diseñando e implementando Modelos de Prevención de Delitos (Ley 20.393), Sistemas de Prevención de Lavado de Activos, otros. Conocimiento de entidades reguladoras; CMF, UAF y Superintendencia de Isapres. Profesional apasionada por el Compliance desarrollando asesorías e implementación de Líneas de Denuncias, Códigos de Ética, Gestión de Riesgos, Evaluacion de Calidad de Auditoria Interna, entre otros. Certificación Conocimiento de Mercado de Valores para Directivo y Directivo General, CAMV. #compliancecorporativo #ley20393 #directora #compliance #auditoriainterna #gestionderiesgo #culturadeintegridad #buenaspracticas
Gestión De Cumplimiento
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Ceo Y Fundadora En Gestión De Cumplimiento SpaGestión De CumplimientoChile -
Ceo Y Fundadora En Gestión De Cumplimiento SpaGestión De Cumplimiento May 2015 - PresentCompliance Corporativo, Ley 20.393, 19.913, Líneas De Denuncia, Códigos De ÉticaConsultora especializada en brindar asesoría a medianas y grandes empresas en el diseño e implementación de Programas de Cumplimiento. • Asesoría en diseño e implementación de Programas de Compliance para distintos clientes empresa; implementación de políticas de anticorrupción, procedimientos, matrices de riesgo, gestión de riesgo, auditoría interna, otros. Reporte a Directorios o Comités de Auditoría de cada compañía. • Diagnóstico, diseño e implementación de Modelos de Prevención de Delitos Ley 20.393. • Evaluación e implementación de sistemas de prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo para sujetos obligados UAF. • Implementación de Canales de Denuncia y Códigos de Ética. • Oficial de Cumplimiento para Administradora y Encargada de Prevención de Delito en Corporación. • Clientes: AFC (Administradora de Fondos de Cesantía), CChC, Corredora de Seguros la Cámara, Isapre Colmena, Colmena Seguros, Medicien, Volcomcapital Administradora General de Fondos y Securitizadora, Blue Express S.A., RedSalud, otros. -
Socia FundadoraRedmad · Red De Mujeres En Alta Dirección Dec 2015 - PresentProvincia De Santiago, ChileCorporación orientada a convocar, conectar y visibilizar mujeres con experiencia en cargos ejecutivos de organizaciones e instituciones, promoviendo un liderazgo inclusivo con la inserción del talento femenino.• Planificar y coordinar funciones administrativas para la creación y funcionamiento de REDMAD. • Difundir el propósito y propuesta de valor de la Corporación.• Participar activamente en la administración de la Corporación, comités internos, actividades y en mesas para la fidelización de socias; gestión del conocimiento, compartiendo desafíos y experiencias profesionales. -
Jefe Auditoria - Contralor InterinoAfp Habitat Jul 2011 - Mar 2015Contraloría• De marzo a julio 2014 designada como Contralora Interina. Encargada de la dirección del área conformada por 16 colaboradores; jefaturas, auditores y administrativos. Reporte mensual al Comité de Auditoría de la Administradora con directores de la compañía.• Planificar y controlar las auditorías al área de inversiones y procesos relacionados; gestión de la administradora y prevención de LA y FT, liderando un equipo de 4 auditores. Reporte a Contralor. • Liderar procesos de auditoria a la Mesa de Dinero, dando cumplimiento al Plan Anual de Auditoría según requerimientos y recursos disponibles. • Crear e implementar el Modelo de Prevención de Delitos Ley 20.393, realizando su posterior mantención y difusión en la compañía. • Diseñar la estructura del área de autoría, políticas y procedimientos, para cumplir con estándares internacionales. • Participar en la elaboración y administración de Planes de Auditoría, logrando el 100% de cumplimiento (2012 a 2015). -
Jefe Control De InversionesPrincipal Financial Group Sep 2007 - Jul 2011• Supervisar y controlar los activos de inversión para garantizar el cumplimiento de políticas y normativas, tanto internas como externas, liderando un equipo de 3 Analistas. Reporte directo a Gerencia de Tesorería. • Diseñar, implementar y ejecutar actividades de control, como: valorización de las inversiones, control de límites de inversión y desarrollo de nuevos fondos de inversión. Coordinación con Mesa de Dinero. • Generar métricas e informes para garantizar el cumplimiento de la normativa aplicable, reportando a la Superintendencia de Valores y Seguros. • Participar en el Comité de Inversiones de la Asociación de FFMM, que elabora la normativa para la valorización de los Fondos Mutuos Money Market. • Obtención de la certificación G.I.P.S para Principal Asset Management.
Ana Maria Castro Barahona Skills
Ana Maria Castro Barahona Education Details
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Master Of Laws - Llm -
Compliance Corporativo -
Ingeniero Comercial -
Mujeres A La Alta Dirección -
Inversiones Y Títulos Valores
Frequently Asked Questions about Ana Maria Castro Barahona
What company does Ana Maria Castro Barahona work for?
Ana Maria Castro Barahona works for Gestión De Cumplimiento
What is Ana Maria Castro Barahona's role at the current company?
Ana Maria Castro Barahona's current role is CEO y Fundadora en Gestión de Cumplimiento SpA.
What is Ana Maria Castro Barahona's email address?
Ana Maria Castro Barahona's email address is ca****@****pal.com
What schools did Ana Maria Castro Barahona attend?
Ana Maria Castro Barahona attended Universidad Adolfo Ibáñez, Universidad Adolfo Ibáñez, Universidad De Santiago De Chile, Universidad Adolfo Ibáñez, Universidad Adolfo Ibáñez.
What skills is Ana Maria Castro Barahona known for?
Ana Maria Castro Barahona has skills like Riesgo Financiero, Fixed Income, Estrategia Empresarial, Derivados, Fraude, Financial Modeling, Derivatives, Inversiones, Investments, Bloomberg, Negotiation, Finance.
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