Ferramentas utilizadas: E-Guardian, Risc, Clip Laudering (Advice) e Zaig (QI Tech).- Análise de operações sob a ótica de PLD/FT- Seleção e monitoramento de transações financeiras;- Elaboração de reportes submetidos ao Comitê de PLD;- Elaboração de reportes para comunicação ao COAF;- Parametrização e avaliação de regras de monitoramento;- Verificação de Listas Restritivas;- Avaliação de clientes PEP.

Ferramentas utilizadas: Nexis Diligence e QSA Gráfico (LexisNexis).- Análise de operações sob a ótica PLD/FT e apresentação de casos suspeitos ao comitê;- Avaliação de parceiros e colaboradores;- Realização de processos KYC nos clientes da instituição;- Apoio à área jurídica, com análise de processos e documentos;- Análise e elaboração de relatório Due Diligence;- Recepção de denúncias de Compliance;- Análise e pesquisa de clientes PEP;- Análise e parecer referente as práticas comerciais que exijam atividades de conformidade.

- Prevenção à lavagem de dinheiro;- Análise de operações atípicas;- Confecção e análise de relatórios para comitês;- Planilhas de controle das operações realizadas;- Análise de valores enviados e recebidos do exterior;- Avaliação e aprovação de limite operacional;- Verificação de operações oriundas de países listadas pelo GAFI;- Monitoramento das operações realizadas em espécie.

- Checagem de valores em conta e liberação de operações de câmbio;- Liberação de cargas em cartão pré-pago internacional;- Verificação e fechamento de Caixa.

Análise para concessão de crédito, liberação de alçadas, suporte, acompanhamento de produção e desempenho, perda (percentual negativo pós liberação) de analistas e assistentes, elaboração de planilhas para controle interno.

Atendimento ao cliente, análise cadastral e documental, aprovação e confecção de cartões, operação de caixa, atendimento telefônico.