Felippe Campos Santana Email & Phone Number

São Paulo, Sp, Br

São Paulo, Brasil

- Coordenação da equipe de Cadastro/Onboarding em Compliance com foco em abertura de contas para clientes de private banking e varejo offshore.- Implementação e monitoramento de políticas de KYC (Know Your Customer) para garantir conformidade regulatória e mitigação de riscos.- Análise de AML (Anti-Money Laundering) para detecção de atividades suspeitas e prevenção de lavagem de dinheiro.- Revisão e validação de documentação de clientes pessoas físicas e jurídicas em jurisdições internacionais.- Garantia de conformidade com regulamentações globais e normas internas, incluindo FATCA e CRS, FINRA, FinCEN.- Ponto focal de auditorias internas e externas em processos de abertura de contas e due diligence.- Liderança e treinamento de equipes de compliance, focando em melhoria contínua dos processos e boas práticas regulatórias.- Colaboração com áreas internas como jurídico, operações e tecnologia, para garantir a adequação das políticas de Compliance.- Relatório e comunicação de riscos e incidentes relevantes ao board executivo e reguladores.- Desenvolvimento de estratégias para a gestão de risco em operações de contas offshore.

- Gestão de Pessoas e Carreiras.- Liderança e gestão de projetos para KYC desde o planejamento da entrega até sua conclusão, garantindo a conformidade regulatória e a adesão às melhores práticas do setor.- Implementação de iniciativas de melhoria contínua para otimizar a eficiência operacional e melhorar o desempenho do processo.- Condução de análises completas para ajustes necessários nos processos existentes para atender aos requisitos regulatórios e mitigar riscos.- Excelência demonstrada no gerenciamento de portfólio, priorizando recursos e alinhando os objetivos do projeto com as estratégias organizacionais.- Atuação como Product Owner para projetos de KYC, conduzindo o desenvolvimento de produtos e gerenciando o relacionamento com as partes interessadas.

São Paulo, Brasil

- Liderança e gestão de projetos para KYC desde o planejamento da entrega até sua conclusão, garantindo a conformidade regulatória e a adesão às melhores práticas do setor.- Implementação de iniciativas de melhoria contínua para otimizar a eficiência operacional e melhorar o desempenho do processo.- Condução de análises completas para ajustes necessários nos processos existentes para atender aos requisitos regulatórios e mitigar riscos.- Excelência demonstrada no gerenciamento de portfólio, priorizando recursos e alinhando os objetivos do projeto com as estratégias organizacionais.- Atuação como Product Owner para projetos de KYC, conduzindo o desenvolvimento de produtos e gerenciando o relacionamento com as partes interessadas.

São Paulo, Brasil

- Suporte global para implementação bem-sucedida de novas operações regulatórias na Colômbia e no México- Desenvolvimento de framework para implementação de operações de KYC em novos países.- Colaboração efetiva com equipes multifuncionais para identificar, analisar e mitigar riscos potenciais, conduzindo revisões completas dos processos atuais.- Elaboração e implementação de políticas e procedimentos abrangentes de KYC, garantindo a conformidade com os regulamentos e minimizando riscos potenciais.- Ponto focal para projetos AML Global, com impacto direto nos processos KYC.- Responsável pela governança e revisão dos procedimentos, garantindo a aderência aos padrões estabelecidos e melhores práticas.

São Paulo, Brazil

Liderança de iniciativas de conformidade em diversos escritórios da América Latina e da América Central, incluindo México, Brasil, Argentina, Chile, Colômbia e Porto Rico.Supervisão de conformidade de TI e negócios, bem como os regulamentos de privacidade de dados, como a LGPD.Principal ponto de contato para auditorias externas na região LATAM.Revisão e otimização os processos e fluxos de trabalho internos para alinhar com as políticas do cliente e da empresa.Gerenciamento dos aspectos legais de uso de imagem e licenciamento.Testes SOX (RCM) para garantir a conformidade e mitigar os riscos financeiros.Revisão e implementação de políticas para garantir a adesão aos padrões e diretrizes regulatóriasAtendimento a auditores internos e externos para auditorias bem-sucedidasAcompanhamento dos planos de ação para o programa para remediar SOX para garantir uma resolução oportuna e eficaz.Gestão da equipe de Compliance e Processos no Brasil.

São Paulo, Sp, Brasil

Mapeamento abrangente dos processos internos para identificar áreas de melhoria e abordar possíveis riscos ou gaps;Criação de procedimento e revisão de políticas internas para garantir a adesão aos requisitos de stakeholders e clientes e adaptar os processos de negócios conforme necessário.Supervisão e gestão de conformidade de TI e negócios, bem como os regulamentos de privacidade de dados, como a LGPD.Serviu como o principal ponto de contato para auditorias externas na região LATAM.Revisão e otimização de processos e fluxos de trabalho internos para alinhar com as políticas do cliente e da empresa.Gerenciamento os aspectos legais de uso de imagem e licenciamento.

São Paulo, Brazil

• Coordenar a implementação do Programa de Compliance Regulatório & PLD;• Revisão de Manuais e Políticas Internas;• Testes de aderência à ICVM 558 para FIDC;• Gestão do Canal de Denúncia Corporativo;• Organização de treinamentos de Compliance;• Supervisão dos processos de PLD (KYC, KYE, KYP & KYS);• Desenvolvimento de matriz de Controles Internos;• Revisão de fluxos operacionais para adequação àMatriz SoD;• Condução do Comitê de Compliance e Comitê de Riscos Operacionais;• Criar comunicados sobre temas de Compliance;• Acompanhar e sugerir indicadores paramonitoramento.

São Paulo

- Gestão de documentação para KYE;- Gestão de documentação (KYS) e fornecedores LATAM;

São Paulo, São Paulo, Brazil

Emissão de notas fiscais, conciliação bancária, pagamentode terceiros e funcionários.

Master Of Business Administration - Mba, Governança, Risco E Compliance

Direito societário; ética nos negócios; aspectos legais e regulatórios de gestão de risco, controles e Compliance; práticas de governanç.

Product Management

Product Leadership

Compliance Anticorrupcão, Compliance

Compliance Financeiro, Compliance

Tecnologo, Human Resources Management/Personnel Administration, General

Gestão por Competência, básico em contabilidade, direito trabalhista, estatística, básico em administração, cálculos trabalhistas.

Postgraduate Degree, Auditoria & Compliance