Leandro Carvalho Email & Phone Number

São Paulo, Brasil

• Acompanhamento das normas e regulamentações relevantes do setor financeiro para garantir a conformidade da empresa;• Estudo do direito econômico e normas do Banco Central constantemente;• Elaborar e divulgar estudos sobre aspectos regulatórios que impactem a Aarin;• Revisar e melhorar continuamente os processos da área para garantir a conformidade regulatória;• Orientar os times da Aarin (operações, financeiros, produto, tecnologia) em como se adequar ao regulatório e estipular prazos e planos de ação;• Acompanhar com os times a implementação de medidas regulatórias;• Garantir a conformidade regulatória dos produtos;• Participar de reuniões cross times para garantir a conformidade regulatória da empresa;• Avaliar o impacto das mudanças regulatórias nas operações da empresa;• Preparar e apresentar relatórios regulatórios periódicos para entidades reguladoras;• Desenvolver políticas internas e procedimentos para garantir que a empresa esteja em conformidade com as regulamentações vigentes;• Realizar auditorias internas para avaliar o cumprimento das políticas e procedimentos regulatórios;• Atuar como ponto de contato entre a empresa e os órgãos reguladores, respondendo a consultas e fornecendo informações conforme necessário.

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• Monitorar e analisar alertas relacionados ao processo de PLD/FT;• Realizar due diligence no processo de KYB/KYC e transacionais;• Elaborar dossiês e emitir pareceres decorrentes das análises realizadas;• Atuar na criação e manutenção das regras do sistema de monitoramento a fim de garantir sua efetividade;• Implementação de políticas, manuais e processos relacionados á PLD/FT;• Avaliar periodicamente os procedimentos internos a fim de verificar sua efetividade quanto ao disposto nas regulamentações aplicáveis à PLD/FT e buscar melhoria contínua dos processos;• Garantir a conformidade com regulamentações, mantendo-se atualizado sobre as leis, diretrizes e melhores práticas relacionadas à PLD.

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• Monitoramento regulatório diário para avaliação de aplicabilidade aos negócios da instituição.• Prestação de consultoria as áreas internas referente aos temas regulatórios.• Teste e avaliação de aderência ao arcabouço legal, à regulamentação infralegal, às recomendações dos órgãos de supervisão e quando aplicáveis, aos códigos de ética, de conduta e outros regulamentos aplicáveis.• Elaboração, validação e envio das informações regulatórias exigidas pelo Banco Central por meio de ofícios (BC Correios) e requisições (APS-Siscom);• Emissão de parecer para envio de informações de caráter regulatório para atendimento aos stakeholders;• Monitoramento do Sistema de Controle da Remessa de Documentos (CRD) garantido o envio dos CaDoc para o órgão regulador;• Homologação e implantação de sistemas para garantir a aderência as instruções do regulador;• Avaliação dos requisitos regulatórios para o desenvolvimento de novos produtos e orientação às áreas para o cumprimento das obrigações;• Atualização de normas, procedimentos e manuais interno;• Gestão do Canal de Denúncias e condução de investigações de integridade;•Apoio a gestão no cumprimento das rotinas de conformidade;• Atendimento de auditoria interna e externa;• Elaboração de apresentações e indicadores de resultados;• Ferramentas utilizadas: Pacote Office Avançado, Confluence, Lucid, Trello, Jira, Miro, Unicad, BC Correios, APS Siscom e CRD Bacen.

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• Monitoramento contínuo das mudanças nas regulamentações aplicáveis ao setor de empréstimos e correspondentes bancários.• Avaliação dos requisitos regulatórios pertinentes ao desenvolvimento e operação de produtos de empréstimo.• Prestação de suporte e consultoria às áreas internas para garantir a conformidade com as normas regulatórias.• Preparação e validação de documentos regulatórios necessários para submissão aos órgãos reguladores.• Manutenção e atualização de manuais internos, procedimentos e políticas de conformidade.• Realização de treinamentos internos para assegurar que as equipes compreendam e cumpram os requisitos regulatórios.• Preparação de relatórios regulatórios periódicos para a alta administração.• Avaliação de novos produtos sob a ótica regulatória;• Realização de teste de aderência regulatória;• Ferramentas Utilizadas: Pacote Office Avançado, Bigboost, Unico, Valid, Serpro.

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Bacharelado, Direito

Técnico Administrativo, Business/Commerce, General