BU: Risk & Compliance - Financial Services.Aree di interesse: Compliance, internal audit, Organizzazione.In qualità di Manager, dal gennaio 2006 al settembre 2008 in qualità di senior ho seguito diversi progetti nei confronti di clienti di primario standing quali banche (di matrice italiana ed estera), sgr, sim, società iscritte nell’albo di cui agli artt. 106 e 107 del TUB. Gli incarichi svolti hanno avuto ad aggotto varie tematiche, tra cui: - Predisposizione ed implementazione… Show more BU: Risk & Compliance - Financial Services.Aree di interesse: Compliance, internal audit, Organizzazione.In qualità di Manager, dal gennaio 2006 al settembre 2008 in qualità di senior ho seguito diversi progetti nei confronti di clienti di primario standing quali banche (di matrice italiana ed estera), sgr, sim, società iscritte nell’albo di cui agli artt. 106 e 107 del TUB. Gli incarichi svolti hanno avuto ad aggotto varie tematiche, tra cui: - Predisposizione ed implementazione dei modelli organizzativi ex d.lgs. 231/01, e seguente supporto all'OdV; - Supporto per l’adeguamento alla nuova normativa derivante dal recepimento della Mifid, della direttiva Antiriciclaggio, UCITS IV, Basilea, etc...- Supporto nell’istituzione della Funzione di Compliance in diverse realtà, e relativa rivisitazione del Sistema di Controlli Interni- Check-up normativo: attività di valutazione ed analisi della “compliance” dell’intermediario finanziario rispetto alla normativa applicabile primaria e secondaria (TUB, TUF, Banca d’Italia, Consob, UIF, etc.);- Supporto alla funzione di Internal Audit nello svolgimento delle proprie attività di verifica previa predisposizione di un Risk Assessment al fine di identificare le aree maggiormente esposte ai rischi.- Valutazioni del Sistema di Controlli Interni in ottica di Quality Assurance Review sulla base degli standard dell’IIA- Predisposizione di regolamenti di funzione, mansionari- Disegno e descrizione delle procedure per diverse tipologie di istituzioni finanziarie, con l’identificazione dei rischi e dei controlli in essere di primo, secondo e terzo livello. Show less