Sofia Alva Email & Phone Number

Peru

Lima, Lima, Perú

Análisis de Debida Diligencia Mejorada, asegurando la aplicación uniforme y eficaz de las recomendaciones internacionales y de las disposiciones generadas a partir de normas legales nacionales relacionado a clientes de alto riesgo, con el fin de reducir y/o mitigar el riesgo vinculado con el lavado de activos y financiamiento del terrorismo.• Elaboración de Casos de Clientes de Alto Riesgo: Siguiendo las políticas de KYC (Conoce a tu Cliente) y Debida Diligencia Mejorada. Define recomendaciones basadas en la evaluación de riesgos.• Soporte a Unidades de Negocio: Proporciona asistencia a las diferentes áreas de la empresa en relación con las normas y mejores prácticas para la gestión de clientes de alto riesgo. Esto incluye la aplicación de debida diligencia mejorada.• Generación de Reportes e Informes: Preparación de informes detallados sobre los clientes de alto riesgo. Estos informes pueden incluir datos relevantes, transacciones sospechosas y recomendaciones.• Evaluación Transaccional: Realiza análisis de las transacciones realizadas por los clientes clasificados como alto riesgo. Identifica patrones inusuales o actividades sospechosas.• Identificación de Clientes Sensibles: Identifica a los clientes que requieren un régimen reforzado debido a su nivel de riesgo. Esto puede incluir medidas adicionales de monitoreo y verificación.

Lima, Lima, Perú

• Evaluar casos de reconsideración: Analizar la problemática planteada por los clientes y determinar el resultado.• Gestionar y coordinar decisiones comerciales: Trabajar en coordinación con la banca responsable para realizar las regularizaciones necesarias.• Entrevistar o contactar a los clientes• Seguimiento de resoluciones y comunicación al cliente: Comunicar la resolución de manera efectiva al cliente.• Brindar feedback para mejoras: Identificar oportunidades de mejora para evitar situaciones similares en el futuro.

Lima, Lima, Perú

• Supervisar estándares de calidad de servicio: Asegurar que las operaciones cumplan con los estándares de calidad.• Garantizar fluidez en actividades comerciales: Facilitar el funcionamiento fluido de las operaciones comerciales y operativas de la agencia.• Brindar información a los clientes: Proporcionar detalles sobre las operaciones a los clientes.• Actualizar al personal sobre normas y comunicados: Asegurar que el personal esté al tanto de las normas y comunicados relevantes para prevenir o minimizar riesgos operacionales.• Controlar medios virtuales y promover canales alternativos: Supervisar la operatividad de los medios virtuales y fomentar el uso de canales alternativos para transacciones.• Custodiar y administrar valores y documentos: Gestionar valores, cajas de seguridad, bóveda y documentos relacionados con la actividad crediticia y de negocios de la agencia.• Participar en el modelo de Gestión Comercial: Fomentar la sinergia en tu equipo y supervisar el cumplimiento de metas asignadas al personal de Servicios.

Lima, Lima, Perú

• Supervisar estándares de calidad de servicio: Asegurar que las operaciones cumplan con los estándares de calidad.• Garantizar fluidez en actividades comerciales: Facilitar el funcionamiento fluido de las operaciones comerciales y operativas de la agencia.• Brindar información a los clientes: Proporcionar detalles sobre las operaciones a los clientes.• Actualizar al personal sobre normas y comunicados: Asegurar que el personal esté al tanto de las normas y comunicados relevantes para prevenir o minimizar riesgos operacionales.• Controlar medios virtuales y promover canales alternativos: Supervisar la operatividad de los medios virtuales y fomentar el uso de canales alternativos para transacciones.• Custodiar y administrar valores y documentos: Gestionar valores, cajas de seguridad, bóveda y documentos relacionados con la actividad crediticia y de negocios de la agencia.• Participar en el modelo de Gestión Comercial: Fomentar la sinergia en tu equipo y supervisar el cumplimiento de metas asignadas al personal de Servicios.Cargo: Gerente Asistente Comercial enero 2010 – enero 2012• Consolidar y revisar los reportes de control de producción y crecimiento, con la finalidad de monitorear el cumplimiento de los logros de los objetivos.• Dar soporte comercial a los equipos de las agencias, brindado solicitudes de BBDD para campañas, apoyo de auspicios, material de merchandising, entre otros.• Apoyar en la Gestión Comercial de la agencia a través de las ventas y el servicio, captación de la gama completa de productos y servicio y calidad de atención. • Realizar coaching para ayudar al crecimiento de cada uno de los colaboradores de agencia.

Lima, Lima, Perú

• Validar, gestionar y asegurar la ejecución de las operaciones presentadas de préstamos hipotecarios asegurando se cumplan las condiciones y parámetros crediticios consignados en los sistemas, asimismo los documentos del file comercial y legal debidamente llenados a fin de realizarse el desembolso del préstamo.• Gestionar el levantamiento de observaciones encontradas dentro del proceso de desembolso del préstamo hipotecario con las unidades involucradas.• Atender y asesorar oportunamente las consultas de clientes internos y externos sobre el proceso del trámite hipotecario, sobre el estatus y situación de las operaciones, brindándoles orientación y asesoramiento.

Lima, Lima, Perú

• Ejecutar los procedimientos y actividades operativas propias a la atención en ventanilla. • Atender los requerimientos del cliente y público usuario en forma ágil, oportuna y segura.• Registro y manejo del efectivo y/o documentos valorados que ingresan o salen de caja.• Lograr las metas comerciales de la agencia promoviendo la venta de productos.

Lima, Lima, Perú

• Encargada de promover el uso de medios virtuales y de los beneficios que le representa, apoyando en la correcta orientación e información respecto al uso de estos medios y otros canales de atención que apoyen en la descongestión de las ventanillas

Capacitación Edex En Compliance, Compliance, 17.20

El Marco Empresarial y su Regulación. El Compliance: Fundamentos. Código de Ética como mecanismo de Auto Regulación. Compliance Officer..

Education record

TALLER DE GESTIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS

Education record

VII CONGRESO INTERNACIONAL DE COMPLIANCE Y LUCHA ANTICORRUPCIÓN

Education record

TALLER DE TECNOLOGÍAS ALTERNATIVAS EN LOS SISTEMAS DE COBROS Y PAGOS

Seminario, Prevención De Lavado De Dinero, Transparencia Y Financiamiento Del Terrorismo

Seminario Sudamericano en Prevención de Lavado de Dinero, Transparencia y Financiamiento del Terrorismo

Bachiller, Business Administration, Management And Operations

Egresado, Marketing/Marketing Management, General