陈培伦 Email and Phone Number

1、日常工作中主要涉及合规、法务、稽核和内审相关工作；2、协助交易部、资管部制定公司适当性流程，对恒生适当性系统中上传的经纪业务客户、资管业务客户适当性文件进行检查；3、证监局、协会、人行相关监管文件的填写和保送；4、开展内部合规培训，密切关注监管环境变化，及时进行合规提示；5、对分支机构及总部各职能展开合规自查，关注相关业务风险保证公司合法合规经营；6、配合监管机构开展公司合规检查（目前参与过人民银行反洗钱检查、福建证监局资管业务检查）7、根据监管文件要求修改/编写公司内控制度，保证公司内控符合监管局文件要求；8、目前主要负责适当性、投资者教育及财务方面相关检查。

1、负责金仕达正式系统的结算，核对结算后柜台数据和交易所数据是否一致；2、日常交易所会员服务器（以下简称会服）的使用，主要是查看交易所通知，下载会服中的结算文件，应用会服进行席位的出入金，查看会服中是否有大户报告或异常交易通知，应用会服录入套保套利申请等；3、对ctp次席进行结算和核对，将次席的数据与主席数据进行核对确保主次席数据相同；4、日常客户业务的柜台设置，设置客户的手续费和保证金，进行银期开销户和变更客户信息，进行个别客户的手工出入金；5、调拨席位资金，通过资金的调拨为公司创造更高的收益；6、完成监管部门和业务部门需求的日常数据统计，通过柜台数据制作监管报表和业务部门所需要的报表，通过报表反映公司的经营情况；7、完成交易所的测试工作，交易所在出台新业务前会进行业务的测试，通常涉及交易风控和结算配合交易所的测试工作使业务出台后能更好的进行柜台的设置。