Fernanda Marques Email & Phone Number

• Elaboração de relatórios em casos de suspeita de lavagem de dinheiro ou financiamento ao terrorismo, seguindo diretrizes regulatórias e garantindo o envio ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) dentro dos prazos estabelecidos.• Análise de transações financeiras para identificar movimentações atípicas que possam indicar atividades suspeitas, de acordo com o perfil de risco do cliente e as regras de monitoramento.• Condução de auditorias internas e externas, avaliando processos, controles internos e a conformidade das políticas com as regulamentações vigentes.• Coleta e análise de evidências para verificar a eficácia dos controles existentes, com documentação detalhada de todas as análises realizadas e resultados das investigações, garantindo a organização e acessibilidade das informações para futuras referências e continuidade dos negócios.Realização notável: Sucesso na criação de relatórios de conformidade e incidentes, comunicando às autoridades quando necessário.

São Paulo, São Paulo, Brasil

• Monitoramento contínuo de Compliance para detectar atividades suspeitas e situações atípicas em tempo real.• Revisão constante das métricas de monitoramento, assegurando a eficácia e conformidade com as regulamentações vigentes.• Elaboração de relatórios regulares sobre conformidade e identificação de situações atípicas, com apresentação dos resultados à alta gestão.• Condução de investigações detalhadas sobre incidentes de não conformidade ou atividades suspeitas.• Participação na criação e implementação de políticas de compliance para endereçar situações atípicas.• Responsável pela emissão de pareceres de compliance junto ao comitê de produtos, auxiliando a área de riscos nos controles internos e garantindo a mitigação de riscos inerentes ao negócio, reportando diretamente à diretoria.Realização notável: Desenvolvimento e implementação de governança corporativa, proporcionando maior organização e assegurando o cumprimento das exigências regulatórias.

São Paulo E Região, Brasil

• Auxílio na implantação de rotinas de monitoramento para conformidade com as normas ICVM 301/99 e ICVM 08/79.• Foco em eficiência e melhoria contínua na execução dos processos de monitoramento da base de clientes do conglomerado.• Monitoramento de clientes que operam em mercados de capitais, incluindo bolsa de valores e câmbio.• Análise e monitoramento de operações de day trade, swing trade e movimentações financeiras.• Avaliação de formulários KYC (Know Your Customer).• Tratamento de casos específicos envolvendo cessão de crédito de terceiros e operações de câmbio.• Elaboração de relatórios de comunicação para os órgãos reguladores.

• Trabalho desenvolvido no processo de implantação de rotina de Compliance.Organização de rotinas e equipes.• Eficiência e melhoria contínua na execução de processos de Auditoria Interna.• Eficiência e melhoria contínua na execução de processos de Ouvidoria.• Responsável pelo recebimento, tratamento e posicionamento inerente a ofícios enviados por órgãos reguladores de mercado (CVM, BSM, BCB).• Organização de processos de auditoria externa executada por órgãos reguladores de mercado (CVM, BSM, BCB).• Elaboração de AGE – Ata Geral Extraordinária.• Tratamento de relatórios de auditoria interna e externa.• Análise e controle de documentação inerente a contratação de Agente Autônomo.• Responsável pela constituição/encerramento e conferência de carteira de clube de investimento.• Criação de relatórios para utilização da Gerência/Diretoria.• Qualidade e excelência no atendimento a clientes e prestadores de serviço terceirizado.• Análise de documentação pertinente a fechamento de câmbio.• Edição de contrato de câmbio.• Manuseio de Sisbacen e Siscan.

Pós Graduação Em Compliance Financeiro, Compliance

Pós-Graduação Lato Sensu - Mba, Compliance E Relações Governamentais, 9

Bacharelado Em Direito, Direito, 10

Bacharelado Em Administração, Administração Com Ênfase Em Comércio Exterior, 9